Ответственность в коммерческом обороте за нарушение. Иные последствия нарушения договора
Мая 2013 г. Коммерческое право.
Ответственность в торговом праве.
Без принуждения право утрачивает свой юридический смысл. В коммерческом праве ответственность имеет свои особенности.
Торговый оборот – совокупность действий людей по продвижению товаров от изготовителе к потребителям Эта деятельность регулируется как частным, так и публичным правом. Субъекты равноправные. Торговой деятельности присуще частноправовые и публично-правовые меры ответственности. Каждая и мер ответственности имеет целевое назначение, свою сферу и место применения. Юристы знают, какие риски могут появиться в той или иной сфере и что необходимо сделать для минимизации рисков. Риски устранить полностью невозможно (объективные – ошибки правоприменителя и субъективные обстоятельства, которые влияют на их возникновение).
· Дело Ашана, нарушение ст. 9 ФЗ о торговле (промоакции: условия о скидках относятся к последующим отношениям по рекламе товаров).
Публично-правовые меры ответственности:
Административная ответственность к ЮЛ, ИП и к должностным лицам (если речь идет о ЮЛ) в виде штрафа, дисквалификации, конфискации товара; ст. 14.40 – 14.42 КоАП РФ за нарушение ст. 9 и 13 фз о торговле;
Уголовная ответственность к должностным лицам организации, любые ФЛ, которые имеют прямое или косвенное отношение к совершению преступления;
Налоговая ответственность.
Публично-правовые меры ответственности не имеют отношения к коммерческому праву, т.е. КП не занимается изучением этих мер ответственности.
Характерные признаки данных мер ответственности:
Данные меры носят исключительно нормативный характер (они всегда формализованы в НПА, как правило, на уровне ФЗ);
Эти меры всегда применяются уполномоченными государственными юрисдикционными органами (суды, уполномоченные государственные органы – антимонопольные органы, налоговые органы);
Данные меры носят штрафной или карательный характер, т.е. они преследуют цель наказать нарушителя;
Выгодоприобретателем после применения мер публично-правовой ответственности (к примеру, штрафа) всегда является государство в лице уполномоченных органов;
Составы конкретных нарушений предусмотрены в соответствующих публично-правовых отраслях права, а обязанность доказать состав вменяемого нарушения лежит на государственном органе;
Закреплена в законодательстве презумпция невиновности лица, которому вменяется соответствующее нарушение;
Возможность освобождения от ответственности в установленных нормативными актами случаях (ст. 2.9 КоАП РФ, ст. 75 УК РФ).
Частно-правовые меры ответственности:
Могут носить не только нормативный, но и ненормативный характер: предусматриваться в договорах, формализоваться в обычаях, в деловых обыкновениях (в меньшей степени);
Данные меры могут применяться не только государственными, но и третейскими судами, а также самими субъектами торгового оборота без обращения к уполномоченным юрисдикционным органам;
Носят компенсационный характер, т.е. их цель восстановить имущественные потери пострадавшего лица;
Выгодоприобретателем после применения мер ответственности всегда является пострадавшее лицо;
Применяются по инициативе пострадавшего лица;
По общему правилу действует презумпция вины нарушителя (НО смотри ст. 401 ГК РФ);
Возможность уменьшения ответственности соглашением сторон (ст. 15, ст. 400 ГК РФ) или судом (уменьшение размера неустойки по ст. 333 ГК РФ).
Меры ответственности – одна из форм, стимулирующих стороны к соблюдению и исполнению обязательств. Способы стимулирования:
Способы позитивного стимулирования, суть которых состоит в том, что они позволяют усилить заинтересованность контрагента в надлежащем исполнении договорных обязательств перспективой получения дополнительных материальных благ .
Способы негативного стимулирования (меры ответственности).
Позитивное стимулирование во многих случаях дает больший эффект. Они работают через договоры, т.к. пока в нашем законодательстве не установлены критерии их использования (но есть критерии ограничения их использования). К нему относится:
Скидки к цене товара/работ/услуг и к цене самого договора
Вознаграждение (бонусы, премии и т.д.) НО см. ст. 9 фз о торговле (ограничения в отношении бонусов: не более 10 % от цены товара)
Нематериальное стимулирование.
Меры негативного стимулирования имеют цель усилить заинтересованность контрагента в надлежащем исполнении договорных обязательств перспективой утраты материальных благ. Именно к этим мерам относятся меры имущественной ответственности, обеспечительные меры исполнения договорных обязательств (цель - профилактика), меры оперативного воздействия (отказ от договора без обращения в суд, встречное исполнение договорных обязательств ст. 328 ГК РФ, удержание имущества должника ст. 359 ГК РФ, распоряжение имуществом должника, отказ от исполнения договора ст. 310 ГК РФ, отказ от принятия ненадлежащего исполнения ст. 311 ГК РФ). В основе – факт нарушения.
· Возможно, в ГК РФ появится новый инструмент – обусловленное исполнение (условие: ставить в зависимость по исполнению своего обязательства от тех или иных обстоятельств, которые могут быть обусловлены поведением договорного контрагента; может применяться в силу договора).
Меры, которые применяются при правомерном поведении – компенсационные мер. На основании договора, когда контрагент не допускает нарушений (плата за клиентелу).
Меры имущественной ответственности в торговом обороте.
1. Ответственности в форме возмещения убытков ст. 15, 393 ГК РФ.
В КП такая ответственность – основной вид имущественной ответственности. Поэтому в КП сложились иные подходы к применению института убытков.
Предмет доказывания: факт убытков + размер убытков + противоправность поведения + причинно-следственная связь между противоправным поведением и возникшими убытками + принятие мер по предотвращению или уменьшению убытков + вина контрагента вреда (презумпция вины + опровержение возможно в форс мажорных обстоятельствах).
Взыскание происходит на основании принятого судом решения либо на добровольной основе в претензионном порядке. Убытки подлежат возмещению (при рассмотрении дела судом) только в том случае, когда будет доказан размер убытков. Однако сторон не всегда могут доказать размер причиненных убытков, а суды выносят решения об отказе в возмещении исков.
В коммерческом праве сложился иной подход: если истец не может доказать размер убытков, то третейские суды наделены правом определить размер убытков. Ст. 7.4.3 Принципов УНИДРУА + возможно, это правило появится в ГК РФ.
Институт заранее оцененных убытков. Стороны заранее согласовывают и определяют в тексте договора размер убытков, которые могут возникать в силу того или иного нарушения. Суды сопротивляются и используют ст. 333 ГК РФ.
Рекомендация: в договорах предусматривать методику или способ расчета убытков. Суды признают такие договорные условия. Что можно использовать для разработки таких условий? Существует Временная методика определения размера убытков, которая утверждена Письмом Госарбитража СССР от 28.12.1990 г., а также Методические указания о порядке определения и взыскания убытков, утвержденные приказом Министерства торговли от 21.02.1985 г. № 37.
2. Взыскание неустойки. В декабре 2011 г. Пленум ВАС РФ изменил свою практику применения ст. 333.
3. Проценты за пользование чужими средствами по ст. 395 ГК РФ.
4. Утрата задатка.
5. Компенсация по ст. 1515 ГК РФ компенсация за незаконное использование товарного знака (иск о возмещении убытков или иск о выплате компенсации). Размер компенсации от 10 тыс. до 5 млн. рублей или в двукратном размере стоимости товара.
Постановление Президиума ВАС от 27.09.2011 г. № 3602 /11: к гражданско-правовой ответственности не могут применяться правила, предусмотренные для других видов ответственности + доказыванию подлежит только факт нарушения. Добиться выплаты компенсации гораздо проще, чем по убыткам.
6.Изъятие из оборота и уничтожение товара.
В КП сложились определенные особенности применения ответственности:
Упрощенный подход к доказыванию размера убытков
Если размер не м.б. установлен с достаточно степенью достоверности, то определение их размера может быть осуществлено судом
Активное применение института заранее оцененных или согласованных убытков
Обязанность принятия пострадавшей стороной разумных действий по уменьшению своих потерь или убытков
Более активное, в отличие от ГП, применение пострадавшей стороной отказа от договора с последующим возмещением убытков.
Ответственность служит необходимым компонентом права, любой его отрасли. Без средств принуждения, к которым принадлежит ответственность, право утрачивает свои регулирующие свойства.
Хозяйственная практика свидетельствует о малоэффективности существующего в частном праве механизма ответственности. Ответственность в ее нынешнем виде не оказывает заметного влияния на состояние дел в торговом обороте и других сферах предпринимательства. Причиной такого положения служат просчеты в законодательном регулировании ответственности, недостатки в организации ее применения. Неудовлетворительным состоянием ответственности во многом объясняется сохраняющийся в стране развал хозяйственных связей, запредельно низкий уровень договорной дисциплины.
Между тем в повышении точности исполнения обязательств, обеспечиваемой на основе ответственности, содержатся существенные резервы экономического роста. Только за счет строгого выполнения договоров можно без дополнительных инвестиций и иностранных займов значительно нарастить объемы внутреннего валового продукта, внутренней и внешней торговли. Правовая ответственность помогает экономике. Воспитываемая правопорядком должная добросовестность и точность в хозяйственных отношениях сами становятся источником прибыли.
Проблематика ответственности - одна из наиболее запутанных в теоретическом плане. Реальные проблемы ответственности общая теория права подменяет псевдопроблемами моральной или «позитивной» ответственности. Теоретиками права предлагается трактовка ответственности как санкции правовой нормы, исходя из тезиса о том, что каждая норма якобы состоит из трех частей: гипотезы, диспозиции и санкции. Хотя в гражданском законодательстве последнего столетия невозможно отыскать норм, построенных подобным образом, это надуманное утверждение переписывается из книги в книгу.
Сложился общий порядок построения отраслей законодательства. В любом кодексе (кроме УК и КоАП) можно выделить нормы о круге субъектов соответствующей отрасли права, массив устанавливаемых правил их действий и раздел о мерах ответственности за нарушение нормативных установлений. Таким образом, санкций у каждой отдельной нормы права не существует, они являются общими для всей отрасли права. Данные правила кодифицирования отраслей законодательства неосновательно переносятся на структуру норм и приписываются каждой отдельной норме права. В результате проблематика ответственности оказывается утопленной в подобных искусственных построениях.
Ответственность, применяемая в торгово-предпринимательских отношениях, устанавливается различными отраслями законодательства: гражданским, административным, налоговым, таможенным, уголовным и др. Отраслевые меры ответственности призваны оказывать воздействие на разные стороны коммерческой деятельности. Все они заслуживают внимания. Однако поскольку коммерческое право является отраслью частного, то первоочередного рассмотрения требуют меры гражданско-правовой ответственности, применяемые в торговом обороте.
Гражданско-правовая ответственность состоит в претерпевании субъектом неблагоприятных имущественных последствий в связи с допущенным неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства, нарушением прав и законных интересов другого лица. Обязательным признаком юридической ответственности является возможность опереться на механизм государственного принуждения при ее применении.
Для понимания сущности ответственности и эффективного использования ее возможностей важно выявить функция, которые она выполняет. Анализ функций юридических объектов является одним из необходимых аспектов системно-деятельностного изучения права.
В правовой литературе описаны следующие функции ответственности:
- компенсационная, состоящая в восстановлении потерпевшему понесенных им потерь;
- предупредительная, заключающаяся в предостережении должника и других субъектов от совершения нарушений;
- стимулирующая, которая предполагает побуждение, подталкивание должника к устранению допущенного нарушения и к реальному исполнению обязательства;
- информационная, состоящая в анализе данных о видах совершенных нарушений, их динамике, взысканных за нарушения суммах убытков и неустоек и использование этих данных для разработки мер по устранению причин нарушений и предупреждению потерь.
Реализуются названные функции пока неудовлетворительно. Юридическая наука, обозначив функции ответственности, не дает рекомендаций о способах их осуществления. Между тем функции правовых средств, к которым относится имущественная ответственность, проявляются не сами по себе, а в результате целенаправленных действий людей. Поэтому важно разрабатывать методики реализации функций ответственности и обучать юристов и управленческий персонал фирм их использованию.
Повышение роли ответственности, ее воздействующего эффекта зависит от полноты осуществления присущих ей функций. Совершенно недопустимо выдвигать на первый план лишь какую-то одну из функций, например, компенсационную. Пока не будет обеспечиваться осуществление каждой функции ответственности, до этого не будет реализовываться потенциал ответственности как одного из главных средств правового воздействия на торгово-предпринимательскую деятельность.
К примеру, значительный- вред государству и предпринимателям наносит игнорирование информационной функции ответственности. До сих пор в стране не налажены учет и анализ данных о видах и динамике нарушений договорных обязательств, числе случаев применения ответственности и размерах взыскиваемых сумм убытков и неустоек. Вследствие этого остаются без реагирования массовые нарушения договоров.
Между тем учет информации о применении мер ответственности и создание открытого доступа к этим данным способны оказать не меньший предупредительный эффект, чем само взыскание сумм с должников. В России постоянно растет число дел в арбитражных судах, тогда как в развитых странах такого роста нет. Там предприниматели стремятся не доводить конфликты до суда, поскольку информация о допущенных нарушениях и взысканных судом суммах влияет на деловую репутацию, сказывается на ходе бизнеса. Информационная функция ответственности одновременно содействует конкуренции.
Понимание и использование функциональных возможностей ответственности представляет собой практическую задачу для предпринимателей и юристов.
Применение ответственности в коммерческой сфере характеризуется следующими особенностями:
1) в коммерческом праве ответственность носит имущественный характер. Даже когда возмещается ущерб, нанесенный деловой репутации, то делается это путем оценки ущерба в денежном выражении;
2) ответственность применяется всегда по инициативе, по усмотрению потерпевшей стороны. Возможность самостоятельного распоряжения лицом принадлежащими ему правами означает также самостоятельное решение вопроса о применении ответственности. Механизм ответственности приводится в движение усилиями самого потерпевшего. Суд лишь удовлетворяет требование истца о применении к неисправному должнику мер ответственности, а служба судебных приставов исполняет принесенное истцом судебное решение;
3) это ответственность, которую один субъект несет перед другим равноправным субъектом, а не перед государством, как в публичных отношениях (за исключением конфискационных мер ответственности).
Следует различать основания (или источники) ответственности и условия применения ответственности. Основаниями ответственности служат устанавливающие ее закон или договор. Это специфика торгового и гражданского оборота. Поскольку субъекты своими соглашениями устанавливают взаимные права и обязанности, они могут в договорах также предусматривать имущественную ответственность за их нарушение. Поэтому будет неверным говорить об ответственности лишь как о предусмотренных законом санкциях.
Ответственность может вводиться договором за нарушение прав и обязанностей, установленных законом и иными правовыми актами и входящих в содержание договора в качестве его подразумеваемых условий. К примеру, ст. 456 ГК предусматривает обязанность продавца передать покупателю документ, удостоверяющий качество товара. Специальная ответственность за непредставление продавцом такого документа законом не установлена, однако стороны могут предусмотреть в договоре неустойку или штраф за невыполнение данной обязанности.
ГК закрепляет широкие возможности субъектов по договорному регулированию ответственности. Стороны вправе устанавливать в договоре специальную ответственность за нарушение как императивных, так и диспозитивных положений закона. Они могут своим соглашением увеличивать размеры ответственности по сравнению с предусмотренными законом. Ограничение этого права установлено лишь для отдельных видов обязательств, в частности в отношении ответственности по договору перевозки. По усмотрению сторон определяется соотношение неустойки и убытков (ст. 394 ГК), если это соотношение не установлено законом. Субъектам предоставлена возможность уменьшать в договоре ряд основных видов ответственности, установленных законом, в частности убытков, процентов за нарушение денежных обязательств. Вместе с тем не допускается изменение правил об ответственности предпринимателей за качество потребительских товаров и услуг.
16.2. Виды ответственности
В коммерческом (и гражданском) праве можно выделить четыре основных вида ответственности.
В качестве первого вида ответственности выступает обязанность должника возместить убытки, причиненные нарушением. Возмещение убытков служит общей мерой ответственности, применяемой за любые нарушения, если в законе или в договоре не предусмотрено изъятий.
Убытки складываются из трех составляющих, которые указаны в ст. 15 ГК. Это:
Расходы, которые лицо произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права. Данное правило корреспондирует с п. 7.4.3 Принципов УНИДРУА, согласно которому компенсации подлежит ущерб, включая будущий, установленный с разумной степенью достоверности. Вместе с тем указанная формулировка ГК неточна, поскольку возмещению подлежат расходы, понесенные не только для восстановления нарушенного права, но и иные расходы, обусловленные нарушением. Таковы, например, суммы неустоек, выплаченные кредитором вследствие нарушения третьим лицам, зарплата за вынужденный простой и др.;
Утрата или повреждение имущества потерпевшего. Эти две части убытков традиционно называют реальным ущербом;
- неполученные доходы, которые лицо получило бы, если бы его право не было нарушено. Доходы включают в себя любые причитающиеся кредитору блага, не полученные вследствие нарушения.
Формулировка ст. 15 ГК о возмещении неполученных доходов также ошибочна. Правильнее будет говорить о возмещении неполученной прибыли. Отличие прибыли от дохода в том, что она предполагает исключение из суммы дохода всех необходимых расходов лица. В судебной практике происходит замена категории дохода категорией прибыли. Пункт 11 постановления пленумов Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ от 07.07.1996 № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» 20 требует от истцов исключения из расчета убытков суммы непонесенных производственно-заготовительных или торговых затрат. Это прямая установка на взыскание неполученной прибыли, а не доходов, как буквально говорит закон. Аналогичный порядок применяется и во внешнеторговой практике (п. 7.4.2 Принципов УНИДРУА).
Наряду с термином «неполученные доходы» закон использует второй термин «неполученная выгода». Он трактуется в учебниках и комментариях как синоним слов «неполученные доходы», что делает его излишним. Между тем в международном торговом праве наряду с неполученной выгодой предусматривается право на компенсацию утраченной благоприятной возможности (шанса). Согласно п. 7.4.3 Принципов УНИДРУА компенсации подлежит утрата благоприятной возможности пропорционально вероятности ее возникновения.
Если неполученная прибыль рассчитывается исходя из усредненных, обычных условий гражданского оборота (п. 2 ст. 15 ГК), то упущенный шанс обозначает более высокие, конъюнктурные выгоды, возможность получения которых возникает из-за колебаний цен на товары, изменения курсов валют и т.п. Трактовка упущенной выгоды как шанса расширяет возможности возмещения убытков. В российской практике стороны в заключаемых договорах могут придавать соответствующее значение словам «упущенная выгода». Очевидно, что данный компонент убытков в большей степени свойственен торговой, а не производственной деятельности. Восстановление действительного значения термина «упущенная выгода», веками известного коммерсантам, расширяет возможности для возмещения убытков.
Взыскание убытков в наиболее полной мере выполняет компенсационную функцию. Причинитель возмещает потерпевшему ровно столько, сколько им причинено. Данная ответственность способна успешно выполнять также предупредительную функцию. Организации, которые сумели наладить взыскание убытков, в состоянии добиться от контрагентов выполнения обязательств по отношению к себе.
Однако весьма сложным является документальное удостоверение и доказывание в суде размера понесенных убытков и их причинной связи с допущенным должником нарушением. Это требует подготовки большого количества документов, составляемых различными службами фирмы, обеспечения взаимной согласованности их содержания. Взыскание убытков представляет собой не только правовую, но и организационную задачу. Оно предполагает подход к взысканию убытков как к коллективной деятельности: определение круга исполнителей, состава совершаемых действий по фиксированию убытков, последовательности и взаимосогласованности таких действий.
Несмотря на распространенность нарушений договорных обязательств, количество дел об убытках в арбитражных судах за последние годы снизилось в 12 раз и составляет менее 1% от общего числа разрешаемых споров. Эти данные свидетельствуют о нерешенности основных законодательных и методических проблем возмещения убытков.
Статья 15 ГК допускает возмещение убытков в меньшем размере. Меньший размер убытков может быть установлен законом или договором. Так, в соответствии с законом транспортные организации и организации, осуществляющие безвозмездное хранение, возмещают причиненные убытки лишь в части реального ущерба. Они не обязаны возмещать неполученные кредитором доходы.
Ряд законов предусматривает взыскание убытков в заранее определенном твердом размере, например ст. 119 ВК. В договоре также возможно установление обязанности возмещения должником убытков в твердо фиксированной сумме. Такой порядок снимает необходимость составления множества документов, подтверждающих размер убытков. Требуется лишь, чтобы имелся факт нарушения, а сумма, подлежащая уплате должником, была определена сторонами именно как убытки в твердом размере. Устанавливаемая в договоре фиксированная сумма убытков не должна быть большей, чем полагается по правилам п. 2 ст. 15 ГК.
При определении убытков, связанных с утратой имущества, следует учитывать правило п. 3 ст. 393 ГК, согласно которому цена вещи определяется на день предъявления иска или на день разрешения дела. Это правило особенно важно для споров по поводу имущества, стоимость которого подвержена изменениям (товары сезонного характера, ценные бумаги и др.).
Эквивалентом возмещения убытков служит мера, предусмотренная ст. 397 ГК. Она состоит в праве кредитора в случае невыполнения должником работы или услуги либо непередачи вещи поручить выполнение обязательства третьим лицам за разумную цену (это называется заменяющей или покрывающей сделкой) или выполнить их своими силами и потребовать от должника возмещения понесенных необходимых расходов и других убытков. Данная мера должна рассматриваться как особый случай возмещения убытков. Она может применяться по любым видам договоров. ГК закрепил возможность совершения заменяющих сделок по реализационным договорам.
С возмещением убытков связано правило, предусмотренное ст. 409 ГК, о возможности предоставления отступного. В случае неисполнения обязательства одной из сторон контрагенты могут условиться о предоставлении отступного в виде уплаты денег или передачи имущества. Предоставление отступного прекращает обязательство, а кроме того, исключает взыскание с должника убытков, даже если они не покрываются отступным.
Второй вид ответственности - неустойка, включая ее разновидности - штраф и пеню. Статья 330 ГК называет неустойкой (штрафом, пеней) определенную законом или договором денежную сумму, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства.
В прежнем законодательстве различия между собственно неустойкой и такими ее разновидностями, как штраф и пеня, проводились достаточно строго. Штрафами обычно именовались разовые, однократные взыскания в твердом размере или в процентах к сумме нарушенного обязательства. Пеней было принято называть ответственность, устанавливаемую за длящиеся нарушения (обычно - денежные) и носившую непрерывно текущий характер. Собственно неустойкой именовалась ответственность за неисполнение основного обязательства по договору. В последние годы в законодательстве произошло стирание строгих различий между видами неустойки.
Неустойка в коммерческих отношениях, как правило, устанавливается не законом, а договором. Имеется немало существенных нарушений, в отношении которых установление в договоре неустойки является единственной реальной мерой воздействия. Взыскать убытки за такие нарушения бывает крайне затруднительно из-за сложности их фиксирования и исчисления размеров. Поэтому здесь приходится в полной мере использовать возможности установления договорных неустоек.
При определении в договоре конструкции и размера неустоечной ответственности целесообразно учитывать следующие рекомендации. Неустойка должна иметь достаточно крупные, но не чрезмерно высокие размеры. Порой устанавливаемые в договорах неустойки (штрафы, пени) крайне низки и не оказывают стимулирующего воздействия. Допускается и другая крайность - неоправданно высокие размеры неустоек, которые при разрешении споров снижаются судом. Мерой здесь служит сопоставление с убытками, которые можно было бы взыскать за такое нарушение.
Нежелательно устанавливать меняющуюся по периодам ставку неустойки, предусматривать сложные проценты и т.п. Из-за сложности конструкций неустойки возникают излишние споры, затягивается разрешение дел в суде. В случаях, когда требуется достичь реального исполнения обязательства, всегда целесообразно установить неустойку как непрерывно текущую с учетом продолжительности нарушения. Кроме того, стимулирующий, побудительный эффект дает условие о снижении размеров неустойки в случае оперативного устранения должником нарушения по требованию кредитора, например, восполнения допущенной недопоставки в 10-дневный или в иной срок.
Третий вид ответственности – конфискационные санкции. Они предусматривают обращение взыскания в государственную казну (помимо возмещения реального ущерба добросовестному кредитору). Примером может служить правило ст. 179 ГК, согласно которому имущество или деньги, полученные по сделке, совершенной под влиянием обмана, насилия, угрозы, злонамеренного соглашения представителя одной стороны с другой стороной или стечения тяжелых обстоятельств (кабальная сделка), обращается в доход Российской Федерации.
Более общее положение содержится в ст. 169 ГК, согласно которой в доход Российской Федерации взыскивается все полученное по сделке, совершенной с целью, заведомо противной основам правопорядка или нравственности. Формулировка этой статьи носит неоправданно общий, абстрактный характер, вследствие чего предусмотренная ею ответственность почти не применяется. Следовало бы редакционно изменить названную норму для борьбы с систематическими и иными грубыми нарушениями закона и договоров, реального содействия укреплению законности и договорной дисциплины в коммерческой сфере.
В качестве самостоятельного, четвертого вида ответственности можно назвать нетипичные меры ответственности. Они по своим особенностям не подпадают ни под один из названных выше видов и потому подлежат включению в отдельную группу.
Так, ст. 395 ГК предусматривает единую ответственность за нарушение денежных обязательств в виде уплаты процентов на сумму долга. Размер процентов определяется по ставке рефинансирования ЦБ РФ, однако законом или договором могут быть установлены более высокие или более низкие проценты. Убытки от нарушения взыскиваются в части, не покрываемой процентами.
Законом предусмотрен ряд других нетипичных мер ответственности со своими особыми чертами. Такова, например, уплата задатка в двойном размере лицом, получившим задаток и не исполнившим обязательство (ст. 381 ГК).
Рассмотрение видов ответственности показывает, что регулирование ответственности в коммерческом (как и в гражданском) праве осуществляется преимущественно при посредстве договоров. Именно поэтому ответственность здесь называют договорной. Установление принципа договорной свободы значительно расширило возможности субъектов по трансформации ответственности, предусмотренной законом, и установлению мер ответственности на основе соглашения сторон. Необходимо оговориться, что помимо ответственности в договорных обязательственных отношениях имеется ряд других случаев ответственности, однако сферы их применения относительно невелики. Для повышения эффективности ответственности решающее значение имеет познание и применение способов договорного конструирования ответственности, умелая организация работы по применению ответственности.
16.3. Условия применения ответственности
Условия применения ответственности в юридической литературе нередко смешивают с основаниями. Как было отмечено, основание ответственности - это источник, ее устанавливающий: закон или договор.
Что же касается условий применения ответственности, то ими являются следующие обстоятельства:
1) факт нарушения обязательства должником, точнее, наличие юридической обязанности должника или права контрагента и факт их нарушения. Допущенное нарушение в юридической литературе наиболее часто называют основанием применения ответственности, однако из любого судебного решения следует, что ответственность применяется на основании устанавливающей ее нормы закона или пункта договора. Факт нарушения признается лишь необходимым условием для возложения ответственности на неисправного должника;
2) неправомерность действий нарушителя. В юридической литературе традиционно говорится о противоправности как условии ответственности, под которой предлагается понимать несоответствие действий должника правовым нормам. Такая позиция пригодна для уголовного, административного и иных отраслей публичного права и совершенно неприемлема для сферы частного права. В коммерческих и гражданско-правовых отношениях, рассчитанных на преимущественно договорное регулирование связей субъектов, как правило, отсутствует конкретный нормативный правовой акт, который должник нарушает своим действием, а, следовательно - отсутствует противоправность действия.
Нарушается обычно то или иное условие договора, сформулированное самими сторонами. Может иметь место внедоговорное причинение вреда. Поэтому более точно будет говорить о неправомерности действий должника, а не об их противоправности. Изменение понятий означает принципиальное изменение подхода. Под неправомерностью предлагается понимать не основанность действий должника на праве, т.е. отсутствие закона или договора, разрешающего должнику не исполнять обязательство или нарушать чужое право.
В законе содержится исчерпывающий перечень случаев, когда должнику дозволяется действовать внешне «ненадлежащим» образом. Таковы действия при осуществлении мер самозащиты (ст. 14 ГК), причинение вреда в состоянии необходимой обороны или крайней необходимости (ст. 1066, 1067 ГК) и т.п. Здесь ненадлежащие действия должника будут правомерными, поскольку разрешены ему законом. Все остальное, кроме допускаемого по закону или по договору, будет являться неправомерным. Правомерность совершенного ненадлежащего действия должна подтверждаться самим ответчиком;
3) реальное понесение убытков вследствие нарушения, в том числе в качестве необходимых будущих расходов. Данное условие носит факультативный характер и необходимо только для взыскания с должника убытков. Для взыскания неустоек или процентов по денежным обязательствам это условие не требуется. Возможны ситуации, когда нарушение со стороны должника даже выгодно кредитору, однако право на применение неустойки он все равно имеет;
4) факультативным условием, необходимым для взыскания убытков, служит наличие причинной связи между нарушением и возникновением убытков. Для практики достаточно двух признаков причинности. Первый - это предшествование во времени ненадлежащего действия должника наступлению отрицательного результата. Второй состоит в том, что причиной признается такое ненадлежащее действие, без которого отрицательный результат не наступил бы. Таким образом, требуется необходимость и достаточность причинного действия для наступления результата.
Доказывание причинной связи создает основные трудности в деле подтверждения убытков. Поэтому важно организовать данную работу, обучать персонал фирмы, заранее готовить формы документов, фиксирующих факт нарушения и наступление соответствующих отрицательных последствий. Без предварительной подготовки и обучения персонала взыскание убытков с должников оказывается крайне сложным делом.
Заслуживает одобрения практика включения в договоры условий о перечне документов, подтверждающих факт нарушения обязательства к размер понесенных убытков, а также о порядке составления таких документов. Подобный порядок упрощает доказывание убытков, предотвращает излишние споры. Вместе с тем нарушение требований к составу или содержанию документов может повлечь отказ во взыскании убытков.
В коммерческом (и гражданском) праве можно выделить четыре основных вида ответственности.
В качестве первого вида ответственности выступает обязанность должника возместить убытки, причиненные нарушением. Возмещение убытков служит общей мерой ответственности, применяемой за любые нарушения, если в законе или в договоре не предусмотрено изъятий.
Убытки складываются из трех составляющих, которые указаны в ст. 15 ГК. Это:
Расходы, которые лицо произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права. Данное правило корреспондирует с п. 7.4.3 Принципов УНИДРУА, согласно которому компенсации подлежит ущерб, включая будущий, установленный с разумной степенью достоверности. Вместе с тем указанная формулировка ГК неточна, поскольку возмещению подлежат расходы, понесенные не только для восстановления нарушенного права, но и иные расходы, обусловленные нарушением. Таковы, например, суммы неустоек, выплаченные кредитором вследствие нарушения третьим лицам, зарплата за вынужденный простой и др.;
Утрата или повреждение имущества потерпевшего. Эти две части убытков традиционно называют реальным ущербом;
- неполученные доходы, которые лицо получило бы, если бы его право не было нарушено. Доходы включают в себя любые причитающиеся кредитору блага, не полученные вследствие нарушения.
Формулировка ст. 15 ГК о возмещении неполученных доходов также ошибочна. Правильнее будет говорить о возмещении неполученной прибыли. Отличие прибыли от дохода в том, что она предполагает исключение из суммы дохода всех необходимых расходов лица. В судебной практике происходит замена категории дохода категорией прибыли. Пункт 11 постановления пленумов Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ от 07.07.1996 № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» требует от истцов исключения из расчета убытков суммы непонесенных производственно-заготовительных или торговых затрат. Это прямая установка на взыскание неполученной прибыли, а не доходов, как буквально говорит закон. Аналогичный порядок применяется и во внешнеторговой практике (п. 7.4.2 Принципов УНИДРУА).
Наряду с термином «неполученные доходы» закон использует второй термин «неполученная выгода». Он трактуется в учебниках и комментариях как синоним слов «неполученные доходы», что делает его излишним. Между тем в международном торговом праве наряду с неполученной выгодой предусматривается право на компенсацию утраченной благоприятной возможности (шанса). Согласно п. 7.4.3 Принципов УНИДРУА компенсации подлежит утрата благоприятной возможности пропорционально вероятности ее возникновения.
Если неполученная прибыль рассчитывается исходя из усредненных, обычных условий гражданского оборота (п. 2 ст. 15 ГК), то упущенный шанс обозначает более высокие, конъюнктурные выгоды, возможность получения которых возникает из-за колебаний цен на товары, изменения курсов валют и т.п. Трактовка упущенной выгоды как шанса расширяет возможности возмещения убытков. В российской практике стороны в заключаемых договорах могут придавать соответствующее значение словам «упущенная выгода». Очевидно, что данный компонент убытков в большей степени свойственен торговой, а не производственной деятельности. Восстановление действительного значения термина «упущенная выгода», веками известного коммерсантам, расширяет возможности для возмещения убытков.
Взыскание убытков в наиболее полной мере выполняет компенсационную функцию. Причинитель возмещает потерпевшему ровно столько, сколько им причинено. Данная ответственность способна успешно выполнять также предупредительную функцию. Организации, которые сумели наладить взыскание убытков, в состоянии добиться от контрагентов выполнения обязательств по отношению к себе.
Однако весьма сложным является документальное удостоверение и доказывание в суде размера понесенных убытков и их причинной связи с допущенным должником нарушением. Это требует подготовки большого количества документов, составляемых различными службами фирмы, обеспечения взаимной согласованности их содержания. Взыскание убытков представляет собой не только правовую, но и организационную задачу. Оно предполагает подход к взысканию убытков как к коллективной деятельности: определение круга исполнителей, состава совершаемых действий по фиксированию убытков, последовательности и взаимосогласованности таких действий.
Несмотря на распространенность нарушений договорных обязательств, количество дел об убытках в арбитражных судах за последние годы снизилось в 12 раз и составляет менее 1% от общего числа разрешаемых споров. Эти данные свидетельствуют о нерешенности основных законодательных и методических проблем возмещения убытков.
Статья 15 ГК допускает возмещение убытков в меньшем размере. Меньший размер убытков может быть установлен законом или договором. Так, в соответствии с законом транспортные организации и организации, осуществляющие безвозмездное хранение, возмещают причиненные убытки лишь в части реального ущерба. Они не обязаны возмещать неполученные кредитором доходы.
Ряд законов предусматривает взыскание убытков в заранее определенном твердом размере, например ст. 119 ВК. В договоре также возможно установление обязанности возмещения должником убытков в твердо фиксированной сумме. Такой порядок снимает необходимость составления множества документов, подтверждающих размер убытков. Требуется лишь, чтобы имелся факт нарушения, а сумма, подлежащая уплате должником, была определена сторонами именно как убытки в твердом размере. Устанавливаемая в договоре фиксированная сумма убытков не должна быть большей, чем полагается по правилам п. 2 ст. 15 ГК.
При определении убытков, связанных с утратой имущества, следует учитывать правило п. 3 ст. 393 ГК, согласно которому цена вещи определяется на день предъявления иска или на день разрешения дела. Это правило особенно важно для споров по поводу имущества, стоимость которого подвержена изменениям (товары сезонного характера, ценные бумаги и др.).
Эквивалентом возмещения убытков служит мера, предусмотренная ст. 397 ГК. Она состоит в праве кредитора в случае невыполнения должником работы или услуги либо непередачи вещи поручить выполнение обязательства третьим лицам за разумную цену (это называется заменяющей или покрывающей сделкой) или выполнить их своими силами и потребовать от должника возмещения понесенных необходимых расходов и других убытков. Данная мера должна рассматриваться как особый случай возмещения убытков. Она может применяться по любым видам договоров. ГК закрепил возможность совершения заменяющих сделок по реализационным договорам.
С возмещением убытков связано правило, предусмотренное ст. 409 ГК, о возможности предоставления отступного. В случае неисполнения обязательства одной из сторон контрагенты могут условиться о предоставлении отступного в виде уплаты денег или передачи имущества. Предоставление отступного прекращает обязательство, а кроме того, исключает взыскание с должника убытков, даже если они не покрываются отступным.
Второй вид ответственности - неустойка, включая ее разновидности - штраф и пеню. Статья 330 ГК называет неустойкой (штрафом, пеней) определенную законом или договором денежную сумму, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства.
В прежнем законодательстве различия между собственно неустойкой и такими ее разновидностями, как штраф и пеня, проводились достаточно строго. Штрафами обычно именовались разовые, однократные взыскания в твердом размере или в процентах к сумме нарушенного обязательства. Пеней было принято называть ответственность, устанавливаемую за длящиеся нарушения (обычно - денежные) и носившую непрерывно текущий характер. Собственно неустойкой именовалась ответственность за неисполнение основного обязательства по договору. В последние годы в законодательстве произошло стирание строгих различий между видами неустойки.
Неустойка в коммерческих отношениях, как правило, устанавливается не законом, а договором. Имеется немало существенных нарушений, в отношении которых установление в договоре неустойки является единственной реальной мерой воздействия. Взыскать убытки за такие нарушения бывает крайне затруднительно из-за сложности их фиксирования и исчисления размеров. Поэтому здесь приходится в полной мере использовать возможности установления договорных неустоек.
При определении в договоре конструкции и размера неустоечной ответственности целесообразно учитывать следующие рекомендации. Неустойка должна иметь достаточно крупные, но не чрезмерно высокие размеры. Порой устанавливаемые в договорах неустойки (штрафы, пени) крайне низки и не оказывают стимулирующего воздействия. Допускается и другая крайность - неоправданно высокие размеры неустоек, которые при разрешении споров снижаются судом. Мерой здесь служит сопоставление с убытками, которые можно было бы взыскать за такое нарушение.
Нежелательно устанавливать меняющуюся по периодам ставку неустойки, предусматривать сложные проценты и т.п. Из-за сложности конструкций неустойки возникают излишние споры, затягивается разрешение дел в суде. В случаях, когда требуется достичь реального исполнения обязательства, всегда целесообразно установить неустойку как непрерывно текущую с учетом продолжительности нарушения. Кроме того, стимулирующий, побудительный эффект дает условие о снижении размеров неустойки в случае оперативного устранения должником нарушения по требованию кредитора, например, восполнения допущенной недопоставки в 10-дневный или в иной срок.
Третий вид ответственности – конфискационные санкции. Они предусматривают обращение взыскания в государственную казну (помимо возмещения реального ущерба добросовестному кредитору). Примером может служить правило ст. 179 ГК, согласно которому имущество или деньги, полученные по сделке, совершенной под влиянием обмана, насилия, угрозы, злонамеренного соглашения представителя одной стороны с другой стороной или стечения тяжелых обстоятельств (кабальная сделка), обращается в доход Российской Федерации.
Более общее положение содержится в ст. 169 ГК, согласно которой в доход Российской Федерации взыскивается все полученное по сделке, совершенной с целью, заведомо противной основам правопорядка или нравственности. Формулировка этой статьи носит неоправданно общий, абстрактный характер, вследствие чего предусмотренная ею ответственность почти не применяется. Следовало бы редакционно изменить названную норму для борьбы с систематическими и иными грубыми нарушениями закона и договоров, реального содействия укреплению законности и договорной дисциплины в коммерческой сфере.
В качестве самостоятельного, четвертого вида ответственности можно назвать нетипичные меры ответственности. Они по своим особенностям не подпадают ни под один из названных выше видов и потому подлежат включению в отдельную группу.
Так, ст. 395 ГК предусматривает единую ответственность за нарушение денежных обязательств в виде уплаты процентов на сумму долга. Размер процентов определяется по ставке рефинансирования ЦБ РФ, однако законом или договором могут быть установлены более высокие или более низкие проценты. Убытки от нарушения взыскиваются в части, не покрываемой процентами.
Законом предусмотрен ряд других нетипичных мер ответственности со своими особыми чертами. Такова, например, уплата задатка в двойном размере лицом, получившим задаток и не исполнившим обязательство (ст. 381 ГК).
Рассмотрение видов ответственности показывает, что регулирование ответственности в коммерческом (как и в гражданском) праве осуществляется преимущественно при посредстве договоров. Именно поэтому ответственность здесь называют договорной. Установление принципа договорной свободы значительно расширило возможности субъектов по трансформации ответственности, предусмотренной законом, и установлению мер ответственности на основе соглашения сторон. Необходимо оговориться, что помимо ответственности в договорных обязательственных отношениях имеется ряд других случаев ответственности, однако сферы их применения относительно невелики. Для повышения эффективности ответственности решающее значение имеет познание и применение способов договорного конструирования ответственности, умелая организация работы по применению ответственности.
Существенным элементом понятия субъекта предпринимательского права является ответственность, т.е. наступление неблагоприятных последствий в связи с нарушением им своих обязанностей.Ответственность в предпринимательском праве является имущественной, она состоит в возмещении убытков, возникших вследствие нарушения обязательства, в уплате штрафных санкций. К ответственности за нарушение хозяйственных обязательств применяются нормы гражданского законодательства. Однако предпринимательская ответственность отличается от ответственности общегражданской.
Различие состоит прежде всего в том, что по-разному определяются субъективные основания такой ответственности. Если гражданско-правовая ответственность строится по принципу в и н ы и субъект, нарушивший обязательство, при отсутствии вины может быть освобожден от ответственности, то иначе обстоит дело с ответственностью субъекта предпринимательского права. Здесь ответственность наступает независимо от наличия в и н ы, и нарушитель обязательства может быть освобожден от ответственности лишь в случае непреодолимой силы (п. 3 ст. 401 ГК РФ). Таким образом, ответственность субъекта предпринимательской деятельности является более высокой по сравнению с ответственностью гражданина или организации, не ведущих такую деятельность.
Предпринимательская ответственность наступает в отношениях как по горизонтали, так и по вертикали. Ее несут не только хозяйствующие субъекты, но и субъекты, осуществляющие регулирование (организацию) хозяйственной деятельности. Это защищает хозяйствующих субъектов от нарушений их прав и интересов со стороны государственных и муниципальных органов.
Хозяйствующий субъект отвечает по своим обязательствам принадлежащим ему имуществом. В зависимости от организационно-правовой формы хозяйствующего субъекта и от объема его имущественных правомочий в законодательстве предусматриваются случаи субсидиарной (дополнительной) ответственности по обязательствам некоторых субъектов. В частности, это относится к казенным предприятиям, действующим на праве оперативного управления, по обязательствам которых при недостаточности у них имущества субсидиарную ответственность несет собственник имущества предприятия. Такой порядок связан с недостаточно прочным закреплением имущества за казенным предприятием и возможностью изъятия этого имущества уполномоченным государственным или муниципальным органом.
Субсидиарная ответственность предусмотрена также для случаев, когда предприятия (коммерческие организации) становятся несостоятельными (банкротами) вследствие выполнения указаний субъектов, которые имеют право определять их решения. Иными словами, эти субъекты своими обязательными предписаниями доводят предприятия (коммерческие организации) до банкротства. Ответственность таких субъектов строится по принципу вины.
В общей форме субсидиарная ответственность подобных субъектов регулируется в п. 3 ст. 56 ГК РФ. В ней говорится об ответственности учредителей, участников и собственников имущества юридических лиц, имеющих право определять действия этих субъектов. Более конкретно данный вопрос регулируется применительно к ответственности основного предприятия по обязательствам дочернего, ставшего банкротом вследствие выполнения его обязательных указаний.
По обязательствам дочерних хозяйственных обществ основное общество несет не только субсидиарную ответственность в случае наступления их банкротства по его вине, но и солидарную ответственность по сделкам, заключенным дочерним обществом во исполнение обязательных указаний основного общества (ст. 105 ГК РФ, ст. 3, 6 Федерального закона «Об акционерных обществах»).
Ответственность внутрихозяйственных субъектов определяется локальными нормативными актами соответствующих предприятий. Ответ-
ственность во внутрихозяйственных отношениях состоит в отнесении неблагоприятных последствий деятельности подразделения-виновника на результаты его работы, осуществляемом в порядке бухгалтерского учета. Такая практика получила распространение еще в условиях плановой экономики на предприятиях машиностроительной, металлургической и некоторых других отраслей промышленности. Однако в последнее время в связи с упадком промышленности в нашей стране, за исключением ее добывающих отраслей, этим вопросам не уделяется должного внимания. Между тем внутрихозяйственная ответственность дает возможность предприятию повысить эффективность деятельности подразделения, выявить недостатки в его работе, отнести на результаты работы подразделения неблагоприятные последствия его деятельности.
Что касается ответственности обособленных подразделений перед организациями, с которыми они вступают в договорные отношения, такую ответственность перед последними несет предприятие в целом, от имени которого выступают в подобных случаях обособленные подразделения.
При применении ответственности взыскание обращается на денежные средства и иное имущество хозяйствующих субъектов. В отношении ответственности индивидуальных предпринимателей, равно как и других граждан, установлены правила, ограничивающие возможность обращения взыскания на некоторые виды имущества, которые имеют жизненно важное значение для гражданина. Имущество граждан, на которое не может быть обращено взыскание по исполнительным документам, предусматривается в ст. 446 ГПК РФ.
Порядок обращения взыскания на имущество организаций регулируется таким образом, чтобы деятельность хозяйствующего субъекта-должника пострадала по возможности в минимальной степени. В соответствии со ст. 59 Федерального закона от 21 июля 1997 г. № 119-ФЗ «Об исполнительном производстве» при обращении взыскания на имущество организации арест и реализация имущества осуществляются в следующем порядке. В первую очередь взыскание обращается на имущество, непосредственно не участвующее в процессе производства (ценные бумаги, денежные средства на счетах должника, валютные ценности, легковой автотранспорт, предметы дизайна офисов и др.). Во вторую очередь реализуется готовая продукция (товары), а также иные материальные ценности, непосредственно не участвующие в производстве и не предназначенные для непосредственного участия в нем. В третью очередь взыскание обращается на объекты недвижимого имущества, а также сырье и материалы, станки, оборудование, другие основные средства, предназначенные для непосредственного участия в производстве.
Такой порядок создает возможность осуществления производственной деятельности на предприятии-должнике даже при принудительном взыскании с него задолженности, поскольку прежде всего оно осуществляется за счет имущества, непосредственно не используемого в производственной деятельности.
Ответственность, применяемая в торгово-предпринимательских отношениях, устанавливается различными отраслями законодательства: гражданским, административным, налоговым, таможенным, уголовным. Однако поскольку коммерческое право является подотраслью гражданского, то первоочередного рассмотрения требуют меры гражданско-правовой ответственности, применяемые в торговом обороте. Данный вид ответственности имеет свои особенности:
Ответственность носит имущественный характер и состоит в претерпевании субъектом неблагоприятных имущественных последствий в связи с допущенным неисполнением обязательства, нарушением прав и законных интересов другого лица;
Ответственность применяется всегда по инициативе потерпевшей стороны;
Возложение ответственности производится судом по иску заинтересованного лица;
Гражданский кодекс закрепляет широкие возможности субъектов по договорному регулированию ответственности. Стороны вправе устанавливать в договоре специальную ответственность за нарушение как императивных, так и диспозитивных положений закона. Они могут своим соглашением увеличить или уменьшить размеры ответственности по сравнению с предусмотренными законом.
В торговом законодательстве можно выделить четыре основных вида ответственности:
1. Возмещение убытков. Обязанность должника возместить причиненные нарушением убытки является общей мерой ответственности за любые нарушения. Убытки складываются из трех составляющих:
Расходы, которые лицо произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права;
Утрата или повреждение имущества потерпевшего;
Неполученные доходы, которые лицо получило бы, если бы его право не было нарушено.
2. Взыскание неустойки, включая ее разновидности - штраф и пеню. Статья 330 Гражданского кодекса называет неустойкой определенную законом или договором денежную сумму, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства.
3. Конфискационные санкции. Примером служит взыскание в доход бюджета, полученного по сделке, совершенной с целью, противной основам правопорядка и нравственности (ст. 169 Гражданского кодекса РФ).
4. Нетипичные меры ответственности по своим особенностям не подпадают ни под один из названных выше видов.
Так, статья 17 Закона РФ от 07 февраля 1992 года «О защите прав потребителей (в ред. Федерального закона от 09 января 1996 года) установлена обязанность изготовителя недоброкачественного товара уплатить 10% затрат торговому предприятию, обменявшему товар или возместившему гражданину расходы по ремонту изделия.
Уплата задатка в двойном размере лицом, получившим задаток и не исполнившим обязательство, в соответствии со статьей 381 Гражданского кодекса.
Статья 395 Гражданского кодекса предусматривает единую ответственность за нарушение денежных обязательств в виде уплаты процентов на сумму долга. Размер процентов определяется по ставке рефинансирования Центрального банка, однако законом или договором могут быть установлены более высокие или более низкие проценты. Убытки от нарушения взыскиваются в части, не покрываемой процентами.