Некоторые данные о преступнике могут быть получены уже при анализе исходных сведений, имеющихся при возбуждении уголовного дела, но чаще всего при работе по горячим следам их удаётся получить в ходе осмотра места происшествия, при следственном осмотре вещественных доказательств, допросах свидетелей и потерпевших, а также при проведении предварительных исследований, экспертиз, неотложных оперативно-розыскных и иных поисковых мероприятий.

Исходной точкой для установления лиц, совершивших преступление, является возможность выделения свойств личности, которые отображаются в окружающей среде и содержат о них информацию.

Современная наука рассматривает личность любого человека, в том числе и преступника, как сложную систему, состоящую из социальных, психологических и биологических свойств.

Социальные свойства характеризуют личность человека как представителя класса, нации, различных общественных организаций, семьи и т.д. Психологические свойства личности отражают его психологическую характеристику, обеспечивая ее индивидуальность, неповторимое сочетание психологических особенностей.

Их наличие обеспечивает известную независимость поведения человеческой личности, ее умственную и практическую самостоятельность. Наличие многочисленных биологических свойств человека обеспечивает его биологическую индивидуальность, включающую в себя физические особенности человека, антропологические признаки, биохимические свойства и др.

Социальные, психологические и биологические свойства личности преступника формируют его индивидуальность. Человек, будучи включен в окружающую его действительность, ту или иную - социальную структуру, сохраняет свою самостоятельность и неповторимость. Неповторимость его как личности обусловливается уже природными факторами. Специфический кожный узор покрова пальцев рук, например, служит средством идентификации и опознания человека. Однако истинный смысл индивидуальности связан не столько с внешним обликом человека, сколько со способом его бытия в качестве самостоятельного субъекта деятельности.

В процессе подготовки, совершения и сокрытия преступления преступник как самостоятельный субъект деятельности отображается в окружающей среде через свои свойства. Возникающие при этом следы несут о нем определенную информацию. Поэтому отмеченные выше свойства личности преступника являются информативными, так как благодаря их отображению возможно установить лицо, совершившее преступление. Отображение свойств личности и возникновение тем самым исходной информации о нем возможно в результате взаимодействия преступника с окружающей средой в процессе подготовки, совершения и сокрытия преступления. В результате такого взаимодействия на материальных объектах, в памяти потерпевшего, свидетелей возникают отпечатки, отображения свойств личности преступника, содержащие информацию о нем. Собирание, исследование, оценка и использование этой информации и составляют содержание деятельности следователя, оперативного работника по установлению лица, совершившего преступление.

Лавров В.П. представил данную информацию в систему, приведенную в таблице 1.

Поскольку отображение свойств личности преступника осуществляется в процессе взаимодействия, то особенности этого взаимодействия самым непосредственным образом влияют на разработку и применение необходимых средств и методов по собиранию, исследованию, оценке и использованию доказательственной информации.

Таблица 1 Система информации о неустановленном лице, совершившем преступление

Как отмечают В.А. Жбанков и Г.Н. Метлицкий, в криминалистике принято различать технико-криминалистические средства и методы и тактико-криминалистические приемы установления лиц, совершивших преступление.

Технико-криминалистические средства и методы собирания информации о преступнике весьма многообразны. Они разрабатываются с учетом механизма следообразования и закономерностей развития как техники вообще, так и криминалистической в частности. Их классификация осуществляется в зависимости от целей применения в процессе познания и их связи с преступником. В первую группу средств и методов входят:

• -расширяющие границы восприятия (микроскопы, рентгеновские установки, электронно-оптические преобразователи и др.);
• -улучшающие условия восприятия (различные виды луп, осветительных приборов и т.д.);
• -позволяющие точно определить количественные характеристики объекта (термометр, штангенциркуль и т.д.);
• -позволяющие определить качественное состояние объекта (лазерные микроанализаторы, газовые хроматографы, спектографы и т.д.);
• -обеспечивающие возможность объективной фиксации процесса собирания и исследования следов (фото- и киноаппаратура, магнитофоны, видеомагнитофоны и т.д.);
• -позволяющие в неограниченном количестве накапливать соответствующую информацию о личности преступника и в нужный момент выдавать ее (различные виды криминалистических и иных учетов).

Средства и методы рассматривают и в виде многоуровневой системы. На первом уровне находятся средства и методы обнаружения следов, непосредственно отображающие морфологические и субстанциональные свойства личности преступника (средства и методы обнаружения следов пальцев рук, ног, зубов, крови, слюны, волос и т.д.). Ко второму уровню относятся средства и методы обнаружения следов, отображающих биологические свойства личности опосредованно через другие объекты (средства и методы обнаружения следов обуви, перчаток, костылей, а также обуви, других предметов одежды и т.д.). К третьему уровню относятся средства и методы обнаружения следов, связь которых с преступником еще более опосредована. К ним, в частности, относятся средства и методы обнаружения предметов и следов их применения, используемые преступником при подготовке, совершении и сокрытии преступления. Поэтому можно говорить о средствах и методах обнаружения орудий взлома и их следов, оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и следов их применения, транспортных средств и их следов и т.д.

В особую группу выделяются средства и методы обнаружения микрообъектов. Применяемые при этом средства включают:

• - приборы отбора запаховых следов;
• - средства сохранения и консервирования их;
• - вспомогательные принадлежности.

Многие технико-криминалистические средства, предназначенные для работы со следами, включены в различного рода комплекты: следственные или оперативные сумки, портфели, чемоданы, находятся в передвижных криминалистических лабораториях.

В соответствии с принятой классификацией тактические приемы, применяемые при собирании информации о преступнике, подразделяются на общие и частные.

Анализ и оценка следственной ситуации имеют существенное значение, так как позволяют:

• - сориентироваться во всем многообразии фактов и явлений, относящихся к личности преступника на определенный момент расследования;
• - выдвинуть версии о местонахождении и виде следов, содержащих информацию о свойствах личности преступника;
• - определить наиболее целесообразные тактические приемы, рекомендации, комбинации по собиранию следов и установлению преступника;
• - выбрать наиболее эффективные технико-криминалистические средства и методы для этих же целей;
• - выбрать наиболее эффективные формы использования специальных познаний и взаимодействия с органами дознания с целью получения информации о преступнике.

Изложенное выше показывает, как велико значение анализа и оценки следственной ситуации.

Типичные следственные ситуации о личности неустановленного преступника, своего рода отправные точки для его поиска могут быть сгруппированы по определённой системе.

Чем больше будет отобрано данных, характеризующих преступника, тем уже круг лиц, подпадающих под эти известные следствию признаки, тем легче перейти к версиям о виновности определённого лица в совершении расследуемого преступления. При анализе выявленных признаков следует иметь в виду, что чем специфичнее тот или иной признак, чем реже он встречается, тем больше его поисковое значение.

При оценке того или иного установленного признака следователь должен быть объективен и проявлять критический подход. Возможно умышленное оставление преступником на месте преступления таких предметов, которые указывают на другое лицо, якобы совершившего исследуемо деяние. Нередко следы и предметы, содержащие важную для поиска оставившего их лица информацию, оказываются случайно оставленные человеком, не имеющим отношение к совершению преступления. Глубокое исследование относимости обнаруженных следов, принадлежности их именно преступнику, а не иному лицу, является одним из важнейших условий объективности расследования преступлений, соблюдения законности при установлении виновного, одной из гарантий прав граждан в уголовном процессе.

При анализе сведений, относящихся к личности неустановленного преступника, надо учитывать и возможность совершения преступления группой лиц, а следовательно, и оставления на месте происшествия не одним, а нескольким преступниками. В то же время даже отсутствие подобных признаков совершения преступления группой лиц не должно исключаться - на месте преступления мог находиться лишь непосредственный исполнитель, а организатор преступления в этот момент в другом месте; не каждый из участников, бывших на месте преступления, мог оставить следы; не все остальные следы были выявлены и т.д.

Таким образом, в зависимости от информационного компонента можно выделить следующие виды ситуаций относительно личности преступника:

• - полное отсутствие ориентирующих данных о преступнике;
• - наличие данных о некоторых внешних признаках преступника;
• - наличие материальных следов, отражающих свойства его личности.

Проанализировав и оценив исходную следственную ситуацию, следователь определяет систему неотложных следственных действий, организационных и оперативно-розыскных мероприятий, после проведения которых получает дополнительную информацию о преступлении и лице, его совершившем.

Анализ действий преступника в конкретных условиях позволяет получить информацию о том, каким образом преступник действовал на месте происшествия. При этом особое внимание уделяется не только способу преступления, но и механизму преступления в целом. Так, комплексное изучение следов преступника и потерпевшего, как и существующей между ними связи, дает более полное представление о действиях лица, совершившего преступление.

Изучение действий преступника позволяет получить информацию о предметах, к которым он проявил интерес, их количеству и т.п. обстоятельствам, что позволит выдвинуть версии о поле лица, его возрастной группе, интеллектуальных качествах, профессии и т.д. Количественные изменения в обстановке по делам об убийствах, как показывает практика, нередко свидетельствуют о том, что множественные телесные повреждения чаще могут быть причинены женщинами.

Для получения информации о преступнике из следов идеального и материального характера наряду с проведением различных видов осмотров проводятся самые различные следственные действия: допросы свидетелей и потерпевших, обыски, назначение экспертиз, предъявление для опознания предметов, документов и др.

Определенную помощь в решении задачи по установлению преступника призваны оказать организационные и оперативно-розыскные мероприятия.

Организационные мероприятия включают: использование розыскной собаки, проверку совершенного преступления по учету способов совершения преступлений, изучение аналогичных уголовных дел, находящихся в производстве или приостановленных, изучение отказных материалов внешне сходных с совершенными преступлениями, затребование характеристик на потерпевших и т.д. В случае получения сведений о преступнике, содержащихся в идеальных и материальных следах, они проверяются по оперативным и криминалистическим учетам (например, сведения о внешних признаках - по учету определенных категорий преступников, содержащихся в фотоальбомах, по кличкам; следы пальцев рук - по дактилоскопическим учетам и. д. Кроме того, изготавливаются модели, содержащие сведения о преступниках: розыскные ориентировки, композиционные портреты, розыскные таблицы и т.п.).

Оперативно-розыскные мероприятия проводятся органами дознания и включают деятельность по установлению свидетелей и потерпевших на месте происшествия или вблизи него, прочесывание местности с целью выявления следов преступника, применение розыскной собаки по пути ухода преступника или его соучастников, организацию групп преследования по горячим следам, проведение заслонов и заградительных мероприятий, информирование о совершенном преступлении и данных о преступнике спецаппарата, информирование о совершенном преступлении и преступнике других органов внутренних дел и т.д.

В этой связи весьма важна согласованная деятельность следователя и оперативного работника. В теории и практике выделяют различные формы взаимодействия следователя и дознавателя, как процессуальные (поручение следователя органу дознания о производстве следственных действий (ч.7. ст. 36 УПК), о производстве оперативно-розыскных мероприятий, участие специалиста в производстве следственного действия и др.), так и непроцессуальные (деятельность в составе дежурной следственно-оперативной группы, планирование следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по расследуемому уголовному делу и др.). Как отмечает В.М. Логвин, при установлении лица, совершившего преступление, по горячим следам обмен информацией между указанными субъектами взаимодействия играет порой решающую роль. Он позволяет правильно спланировать работу следователя и оперативного работника, избежать тактических ошибок в ходе расследования преступления. Существенное значение здесь имеет ознакомление следователя с материалами оперативно-розыскной деятельности по расследуемому им уголовному делу.

С целью получения информации о личности преступника следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия могут использоваться в комплексе в виде тактических или оперативно-тактических операций.

Для установления лица применяются и такие методы криминалистической тактики как планирование и выдвижение следственных версий о лице, совершившем преступление, или о круге лиц, к которому оно может принадлежать. Основания для выдвижения версий о принадлежности преступника к определённому кругу лиц (несовершеннолетние, душевнобольные, иностранные граждане и т.п.) более подробно рассматриваются в частных методиках.

Использование собранных данных о неизвестном преступнике в целях раскрытия преступления начинается в ходе работы на месте происшествия: информация о признаках доводиться до сведения дежурного, оперативных работников, участковых инспекторов. Если предполагается, что преступление совершено подростками, целесообразно к поиску привлечь также инспекторов по делам несовершеннолетних, организовать преследование по горячим следам, почёсывание прилегающей территории, поиск в местах вероятного появления преступников и т.п. Версии о личности преступника кладутся в основу плана неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

При дальнейших допросах потерпевших и свидетелей данные о неизвестном преступнике используются для уточнения имеющихся сведений и в целях непосредственного установления преступника по его отдельным признакам или по их совокупности. Эти данные во многих случаях удаётся дополнить или уточнить путём сравнения их с результатами осмотра вещественных доказательств, причём обнаруженных не только при осмотре места происшествия, но и представленных свидетелями, потерпевшими, обнаруженных при обыске и т.п.

Сведения, относящиеся к неустановленному преступнику или к разыскиваемым предметам, могут быть использованы для проверки не только по криминалистическим, оперативным учётам, но и носящим административно-правовой характер (картотеки департамента по гражданству и миграции, учёты военных комиссариатов, медицинских учреждений и т.п.).

Программа по установлению личности преступника по горячим следам реализуется в плане. Логической основой планирования деятельности следователя по установлению лица, совершившего преступление, как и планирования расследования в целом, должна являться версия. Поскольку начальный этап расследования неочевидных преступлений характеризуется, как правило, бедностью исходной информации, то это приводит к множественности выдвигаемых версий, охватывающих значительное число подлежащих проверке лиц. Поэтому перед следователем стоит задача поиска дополнительной информации, которая может быть использована для выдвижения версий о преступнике с большей степенью конкретизации.

После повторного глубокого криминалистического анализа события преступления по имеющимся доказательствам и иной криминалистически значимой информации, собранной по делу, определяется дальнейшее направление работы. В плане расследования может быть предусмотрено продолжение работы по выявлению свидетелей-очевидцев, по поиску материально-фиксированных следов преступления, проведение дополнительного допроса потерпевшего и др.

Важнейшее значение при этом приобретает решение задачи определения групповой принадлежности преступника. В основу этого может быть положено достоверное знание о каком-либо его признаке (признаках). Так, по показаниям очевидцев можно судить, что скрывшийся преступник был шатеном низкого роста одетым в светлую майку.

Следующей важной задачей поисково-познавательной деятельности следователя при расследовании преступлений по горячим следам, связанной с установлением преступника, является определение и конкретизация зоны поиска. Обнаружение брошенной преступниками машины неподалеку от одного населенного пункта, которую они угнали в другом населенном пункте, может указывать на то, что устанавливаемые лица имеют какое-либо отношение к тому району, где брошена машина (живут, работают и т.д.).

Один из возможных путей установления преступника - это тщательное изучение личности, образа жизни, поведения потерпевшего, лиц, находившихся с ним в родственных, служебных и иных отношениях.

Также можно использовать путь, который условно можно назвать методом анализа оперативной обстановки. Реализация данного метода предполагает в первую очередь выявление и изучение других или аналогичных преступлений, предположительно связанных с совершением данного преступления.

В связи с этим в обнаружении по горячим следам лица, совершившего преступление, и его соучастников большую пользу может принести изучение материалов архивных уголовных дел. Установление аналогии приёмов действий по приготовлению к преступлению, непосредственному его исполнению и по сокрытию следов позволяет предположить, что к расследуемому деянию может быть причастно то же лицо, которое ранее привлекалось ранее по уголовному делу, находящемуся в архиве.

Раскрыть вновь совершённое преступление подчас помогает сопоставление не только способов преступления, но и примет преступников по архивному и расследуемому уголовным делам. Изучением архивных уголовных дел устанавливают также полные данные о лицах, в прошлом привлекавшихся к уголовной ответственности, когда по новому уголовному делу получены лишь отрывочные сведения о них. В архивном деле нередко содержится информация о лицах, хотя и не привлечённых вместе с обвиняемым к уголовной ответственности, но связанных с ним и представляющих интерес для следствия. Такие связи нередко возобновляются лицами, допустившими рецидив, после отбытия наказания и используются при совершении новых преступлений. Исследование связей позволяет подчас установить соучастников, выявить местонахождение скрывающегося преступника, места сокрытия похищенного имущества, оружия, других орудий совершения преступления.

По фотографиям из архивных уголовных дел проводится предъявление для опознания в тех случаях, когда подлежащее предъявлению лицо скрывается либо после совершения преступления существенно изменило свою внешность.

Материалы архивных уголовных дел могут также служить образцами при назначении дактилоскопической, почерковедческой и других идентификационных экспертиз.

На начальной стадии проверочной деятельности (а она в необходимых случаях осуществляется втайне от заподозренного, который может и не догадываться о том, что попал в поле зрения следователя) целесообразно в первую очередь убедиться в том, мог ли заподозренный в силу своих личностных, физических, психологических, возрастных и иных свойств и качеств совершить данное преступление, имел ли он для этого объективную возможность. В этих целях проводится оперативный сбор установочных и иных данных о преступнике, его образе жизни, связях, возможном алиби и других обстоятельствах. Собранные в ходе этой работы данные сопоставляются с имеющимися в деле сведениями для решения вопроса о том, насколько органично они вписываются в вероятную информационную модель преступника и его поведения, не противоречат ли ей.

Большое значение имеет также вопрос о том, располагал ли заподозренный средствами и возможностями, которые реализованы при совершении преступления (транспортным средством, огнестрельным оружием, определенными профессиональными навыками, знаниями и т.д.). Наряду с этим выясняется, какую одежду, обувь носил заподозренный в тот день, когда было совершено преступление, какие в это время у него были другие вещи, предметы, которые могут иметь значение для дела, где они находятся в данное время, не подвергались ли каким-либо изменениям после преступления (переделке, ремонту и т.д.); чем он занимался в период, непосредственно предшествующий преступлению и сразу после этого события, с кем контактировал, куда ездил, ходил; знал ли потерпевшего, в каких отношениях находился с ним и членами его семьи; известно ли ему место происшествия (если да, то в силу каких обстоятельств); не видел ли кто его в районе места происшествия в интересующий следствие период времени; какую роль в содеянном мог играть, если преступление совершено группой лиц.

Исследование этих вопросов вначале целесообразно осуществлять во взаимодействии с оперативными работниками оперативным путем. Затем, собранные в ходе оперативно-розыскных мероприятий данные следует внимательно проанализировать и реализовать путем проведения следственных действий, в частности, путем допроса заподозренного, допроса его близких и родственников, иных, хорошо знавших его лиц. Показания указанных лиц, все их заявления и приведенные доводы должны быть глубоко и тщательно проверены.

Наряду с этим работа по изобличению преступника по горячим следам предполагает:

• - организацию и проведение различных идентификационных исследований и экспертиз;
• - поиск, обнаружение, осмотр и исследование одежды заподозренного в целях возможного обнаружения следов, указывающих на контакт с потерпевшим;
• - освидетельствование заподозренного с той же целью;
• - поиск по месту жительства проверяемого и в иных местах его пребывания орудий преступления и предметов преступного посягательства;
• - поиск транспортных средств и орудий преступления, брошенных преступником или которые им были проданы, утрачены и т.д. и их исследование с целью обнаружения следов, указывающих на то, что они эксплуатировались во время совершения преступления, и это делалось преступником;
• - выявление и допрос лиц, которым он мог рассказать о совершенном им преступлении, выяснение других обстоятельств совершения им преступного деяния.

В процессе работы по обеспечению выхода на преступника по горячим следам, по собиранию доказательств совершенного им преступления, как на этапе неотложных, так и последующих следственных действий, наряду с рассмотренными может возникнуть еще одна важная задача - розыск скрывшегося от следствия преступника.

В таких случаях возникает необходимость параллельно со сбором доказательств о преступлении и преступнике выдвигать и проверять соответствующие розыскные версии о местах вероятного нахождения разыскиваемого лица в данное время либо его возможного появления в будущем.

В ходе указанных проверок предпринимаются меры: по установлению адреса или территории, где возможно находится преступник; по выявлению его связей, изучение которых может привести к задержанию преступника; по прогнозированию действий, которые может совершить разыскиваемый, определению вероятных мест его появления в целях совершения других преступлений, установления контактов с родственниками и т.д.

При осуществлении этой работы важно учитывать, что преступник для обеспечения своей латентности может использовать средства изменения внешности, поддельные документы или на время затаится в укромных местах и т.д. Необходимо иметь в виду, что в процессе раскрытия неочевидных преступлений по горячим следам используются и другие специфические методы установления и проверки неизвестных лиц, совершивших преступления.

Таким образом, следует сказать, что рассмотренные криминалистические средства и методы, безусловно, не исчерпывают все многообразие науки и передовой практики в этом направлении. Однако во всех случаях необходимо учитывать, что наибольшего эффекта в установлении неизвестных лиц, совершивших преступления, можно достичь лишь только при их комплексном использовании.

Некоторые данные о преступнике могут быть получены уже при анализе исходных сведений, имеющихся при возбуждении уголовного дела, но чаще всего при работе по горячим следам их удается получить в ходе осмотра места происшествия, при следственном осмотре вещественных доказательств, допросах потерпевших и свидетелей, а также при проведении предвари­тельных исследований, экспертиз, неотложных оперативно-розыскных и иных поисковых мероприятий (рис. 17.1).

Типичные сведения о личности неустановленного преступ­ника, своего рода отправные точки для его поиска могут быть сгруппированы по определенной системе.

Чем больше будет отобрано данных, характеризующих пре­ступника, тем уже круг лиц, подпадающих под эти известные следствию признаки, тем легче перейти к версии о виновности определенного лица в совершении расследуемого преступления. При анализе выявленных признаков следует иметь в виду, что чем специфичнее тот или иной признак, чем реже он встреча­ется, тем больше его поисковое значение.

При оценке того или иного установленного признака следо­ватель должен быть объективен и проявлять критический под­ход. Возможно умышленное оставление преступником на месте преступления таких предметов, которые указывают на другое лицо, якобы совершившее исследуемое деяние. Нередко следы и предметы, содержащие важную для поиска оставившего их лица информацию, оказываются случайно оставленными человеком, не имеющим отношения к совершению преступления. Глубокое исследование относимости обнаруженных следов, принадлежно­сти их именно преступнику, а не иному лицу, является одним из важнейших условий объективности расследования, соблюдения законности при установлении виновного, одной из гарантий охраны прав граждан в уголовном судопроизводстве.

О внешнем облике

Признаки следов рук, ног, зубов, крови, выделений организма

Признаки патологий

Повреждения на теле, микрочастицы

Иные сведения

СВЕДЕНИЯ О ФИЗИОЛОГИЧЕСКИХ И БИОЛОГИЧЕСКИХ ПРИЗНАКАХ

ИНФОРМАЦИЯ О НЕУСТАНОВЛЕННОМ ЛИЦЕ, СОВЕРШИВШЕМ ПРЕСТУПЛЕНИЕ

О СОЦИАЛЬНЫХ И ПОВЕДЕНЧЕСКИХ ПРИЗНАКАХ

О «СОПУТСТВУЮЩИХ» ОБЪЕКТАХ

Установочные данные

О способе совершения преступления

О признаках одежды, обуви, иных вещей

О признаках оружия, других

орудий преступления

О навыках, привычках, культурном уровне

Иные сведения

субъективно-психологического характера

О транспортном средстве

Иные сведения

Рис. 17.1. Система информации о неустановленном лице, совершившем преступление

______________________ 367

При анализе сведений, относящихся к личности неустанов­ленного преступника, надо учитывать и возможность соверше­ния преступления группой лиц, а следовательно, и оставления следов на месте происшествия не одним, а несколькими пре­ступниками. Признаки этого указаны в главе о расследовании организованной преступной деятельности. В то же время даже при отсутствии подобных признаков совершение преступления группой не должно исключаться - на месте преступления мог находиться лишь непосредственный исполнитель, а организа­тор преступления мог быть в этот момент в другом месте; не каждый из соучастников, бывших на месте происшествия, мог оставить следы; не все оставленные следы были выявлены и тд.

На основании анализа признаков неустановленного пре­ступника осуществляется построение и проверка версий о ли­це, совершившем преступление, или о круге лиц, к которому оно может принадлежать. Основания для выдвижения версий о принадлежности преступника к определенному кругу лиц (несовершеннолетние, рецидивисты, душевнобольные, ино­странные граждане и т.п.) подробно рассматриваются в соот­ветствующих частных методиках.

Использование собранных данных о неизвестном преступ­нике в целях раскрытия преступления начинается, как уже от­мечалось, в ходе работы на месте происшествия: информация о признаках доводится до сведения дежурного, оперативных ра­ботников, участковых инспекторов. Если предполагается, что преступление совершено подростками, целесообразно к поиску привлечь также инспекторов по делам несовершеннолетних, организовать преследование по горячим следам, «прочесы­вание» прилегающей территории, поиск в местах вероятного появления преступников и т.п. Версии о личности преступника кладутся в основу плана неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

При дальнейших допросах потерпевших и свидетелей дан­ные о неизвестном преступнике используются для уточнения имеющихся сведений и в целях непосредственного установле­ния преступника по его отдельным признакам или по их сово­купности. Эти данные во многих случаях удается дополнить или уточнить путем сравнения их с результатами осмотра веще­ственных доказательств, причем не только обнаруженных при

осмотре места происшествия, но и представленных свидетеля­ми, потерпевшими, обнаруженных при обыске и т.п.

Сведения, относящиеся к неустановленному преступнику или к разыскиваемым предметам, могут быть использованы для проверки не только по криминалистическим, но и по иным учетам, носящим административно-правовой характер (карто­теки паспортной службы органов внутренних дел, учеты воен­ных комиссариатов, медицинских учреждений и т.п.).

В обнаружении по горячим следам лица, совершившего преступление, и его соучастников большую пользу может при­нести изучение материалов архивных уголовных дел. Установление аналогии приемов действий по приготовлению к преступлению, непосредственному его исполнению и по сокрытию следов по­зволяет предположить, что к расследуемому деянию может быть причастно то же лицо, которое привлекалось ранее по уголовному делу, находящемуся в архиве.

Раскрыть вновь совершенные преступления подчас помога­ет сопоставление не только способов преступления, но и при­мет преступников по архивному и расследуемому делам. Изу­чением архивных дел устанавливают также полные данные о лицах, в прошлом привлекавшихся к уголовной ответственно­сти, когда по новому делу получены лишь отрывочные сведе­ния о них. В архивном деле нередко содержится информация о лицах, хотя и не привлеченных вместе с обвиняемым к ответ­ственности, но связанных с ним и представляющих интерес для следствия. Такие связи нередко возобновляются рецидивистами после отбытия наказания и используются при совершении но­вых преступлений. Исследование этих связей позволяет подчас установить соучастников, выявить местонахождение скрываю­щегося преступника, места сокрытия похищенного имущества, оружия, других орудий совершения преступления.

По фотографиям из архивных дел проводится предъявление для опознания в тех случаях, когда подлежащее предъявлению лицо скрывается либо после совершения преступления сущест­венно изменило свою внешность.

Материалы архивных дел могут также служить образцами при назначении дактилоскопической, почерковедческой и других идентификационных экспертиз.

Расследование по горячим следам _______________________ 369

§ 3. Особенности тактики отдельных

следственных действий, проводимых по горячим следам

Наиболее типичными следственными действиями для первоначального этапа расследования по горячим следам являются: осмотр места происшествия, ос­мотр трупа, освидетельствование, осмотр предметов и докумен­тов; задержание подозреваемого; допросы потерпевших, свиде­телей, подозреваемых, очные ставки между этими лицами; обыск; предъявление для опознания; назначение экспертиз.

> Осмотр места происшествия образно называют инфор­мационной основой раскрытия и расследования по горячим следам. В ходе его прежде всего обращается внимание на такую информацию, которая может быть немедленно использована в целях выявления, обнаружения и задержания подозреваемого.

В Ржевский горотдел внутренних дел Тверской области зимней ночью поступила телефонограмма из приемного покоя районной больницы о доставлении гр-на К, обнаруженного на улице с при­знаками обморожения и алкогольного опьянения. На теле К, на­ходившегося в бессознательном состоянии, имелось ножевое ра­нение; была очевидна и черепная травма. Немедленно провели па­раллельно два действия: осмотр одежды К. в больнице и осмотр места его обнаружения на улице. При осмотре одежды установили негативное обстоятельство: рубашка и майка имели разрезы, места которых соответствовали месту ранения на теле, а пальто потер­певшего повреждений не имело. Шапка отсутствовала. Все это да­ло основания для выдвижения версии о том, что телесные повре­ждения К были причинены не на улице, а в помещении, когда на нем не было пальто.

При осмотре места обнаружения К. на снегу были найдены ка­пли крови и следы нескольких падений тела человека. По этим следам сотрудники, производившие осмотр, прошли около вось­мидесяти метров и обратили внимание на тот факт, что в одном из окон расположенного неподалеку частного жилого дома горит свет. Во дворе этого дома на снегу нашли мужскую шапку. В доме оказались мужчина и женщина, бывшие в сильной степени опья­нения. Там же обнаружили тряпки, испачканные веществом, по­хожим на кровь. Мужчину и женщину доставили в помещение от­дела внутренних дел; шапку предъявили для опознания жене по-

Методика расследования отдельных видов преступлений

Терпевшего К., которая опознала шапку как принадлежащую ее мужу. Так мысленная реконструкция происшедшего события по следам позволила в кратчайший срок установить преступников.

При осмотре по горячим следам шире, чем в других случа­ях, применяется субъективный способ осмотра и выборочный осмотр, т.е. осмотр по ситуационным узлам, с первоочередным обследованием тех участков места происшествия, где, по мне­нию осматривающего, могут быть сосредоточены наиболее важные для быстрого раскрытия преступления следы и иные объекты.

В ситуации, когда преступник неизвестен, перед началом де­тального осмотра должна быть применена служебно-розыскная собака для определения направления, по которому скрылся преступник, для его преследования и задержания, а также для обнаружения вещей и других предметов, являющихся источни­ками запаха преступника.

Фиксация следов запаха должна предшествовать выявлению и фиксации других следов, ибо следы запаха легко утрачивают­ся. Оптимальным вариантом является изъятие и консервация самого предмета - носителя запаха. При этом важно безотла­гательно организовать так называемую выборку по запаху по­дозреваемого из числа проверяемых лиц. Это делается с ис­пользованием специально натренированных служебно-розыск-ных собак по методике, разработанной в Экспертно-кримина­листическом центре МВД РФ.

Когда преступник неизвестен, обнаруженные в ходе осмот­ра следы его действий и оставленные им предметы необходимо подвергнуть предварительному, доэкспертному исследованию еще на месте происшествия. Такое исследование может быть выполнено как в рамках самого осмотра с участием специали­ста, так и отдельно, после осмотра, в форме консультационной помощи специалиста следователю. Результаты предваритель­ного исследования безотлагательно используются для проверки соответствующих объектов по криминалистическим учетам.

Также параллельно осмотру или немедленно по его оконча­нии оперативные работники по поручению следователя либо по собственной инициативе, но по согласованию со следователем, используют информацию о лице, совершившем преступление, обнаруженных при осмотре орудиях преступления, оставлен-

Расследование по горячим следам _______________________ 371

ных предметах одежды, документах, иных принадлежащих пре­ступнику предметах, о похищенном имуществе для поиска ви­новного с помощью оперативно-розыскных мер.

При осмотре выясняется вопрос о том, какие следы, свя­занные с преступлением и обстановкой его совершения, могли остаться на теле и одежде преступника (кровь при убийстве и причинении телесных повреждений, частицы почвы при изна­силовании на местности, разрывы одежды при преодолении забора с колючей проволокой и т.п.). Установленные осмотром подобные факты и выводы из них также незамедлительно ис­пользуются при проведении заградительных и оперативно -поисковых мер.

Если при осмотре обнаружено спрятанное преступником по­хищенное имущество, у места его обнаружения организуется за­сада.

Внедрение в практику борьбы с преступностью средств ох­ранной сигнализации, других технических средств пресечения и раскрытия преступлений привело к расширению возможностей обнаружения и задержания преступника непосредственно на месте преступления или поблизости от него. В такой ситуации осмотр производится с учетом информации о признаках задер­жанного (поиск следов его рук, обуви, следов орудий, исполь­зованных им при совершении преступления и т.д.

>- Допрос потерпевшего должен производиться безотлага­тельно, если известно лицо, пострадавшее от преступления (и по состоянию здоровья способно дать показания). При первом допросе потерпевшего, как и при осмотре места происшествия, ставится задача - в максимально сжатое время получить ту информацию, которая необходима для установления события преступления, поиска преступника и его задержания. Такой допрос предполагает обычно в последующем проведение по­вторного, более детального допроса потерпевшего. Незамедли­тельность допроса совершенно необходима, когда потерпевший находится в опасном для жизни состоянии. Допрос такого (раненого или больного) лица осуществляется сразу же после получения на это разрешения лечащего врача.

Место допроса приходится выбирать в зависимости от сло­жившейся обстановки. Так, потерпевшего, прибывшего с заяв­лением о преступлении в дежурную часть органа внутренних

Методика расследования отдельных видов преступлений

Дел, допрашивают, как правило, в этом же здании. Если о пре­ступлении сообщили по телефону и следственно-оперативная группа на месте убедилась в наличии признаков преступления, находящегося здесь же потерпевшего допрашивают немедлен­но, что не исключает позже приглашения для допроса в орган внутренних дел, особенно если в его показаниях о преступле­нии есть противоречия или несоответствие с результатами ра­боты группы на месте происшествия.

В ситуациях, когда потерпевший видел преступника, но не знаком с ним, главное внимание при допросе уделяется, кроме обстоятельств преступления, максимально полному и точному воспроизведению признаков словесного портрета преступника. При этом могут быть использованы альбом «Типы и элементы внешности» и стандартизированные бланки с изображением силуэтов с наименованиями основных признаков человека по системе словесного портрета. С допросом по горячим следам целесообразно сочетать и составление композиционного порт­рета преступника с применением идентификационного ком­плекта рисунков. Важно также выяснить у потерпевшего, кто еще видел преступника и может описать его внешность. Таких людей затем допрашивают в качестве первоочередных свидете­лей, а полученную от них информацию сравнивают со сведе­ниями, сообщенными потерпевшим.

В ходе допроса могут быть использованы коллекции образ­цов тканей, позволяющие более точно определить ткань одеж­ды, которая была на преступнике или которую он похитил. При необходимости розыска автотранспортного средства, уе­хавшего с места происшествия, допрашиваемым очевидцам предъявляют специально разработанные наборы цветных полос - определители цвета автомашины.

Если потерпевший подозревает конкретное лицо, выясня­ются основания, по которым у него возникло такое подозре­ние. С помощью конкретизирующих, детализирующих вопро­сов устанавливаются фактические данные, лежащие в основе предположений потерпевшего и поддающиеся проверке.

Для фиксации показаний потерпевшего и свидетелей-очевидцев в условиях дефицита времени целесообразно исполь­зовать магнитофонную запись. Особенно важно это сделать при допросе раненых или больных, малолетних, а также лиц, выез-

Расследование по горячим следам ______________________ 373

жающих в другую местность. Магнитофонную запись в услови­ях расследования по горячим следам рекомендуется применять и при допросе иностранных граждан.

>- Допрос подозреваемого, задержанного по горячим следам, осуществляется в служебном помещении органа внутренних дел или прокуратуры с применением необходимых мер к предот­вращению побега подозреваемого и обеспечения безопасности допрашивающего. Даже в условиях дефицита времени необхо­димо соблюдать тактические рекомендации по подготовке к допросу, и в частности по изучению личности допрашиваемого. При ссылке подозреваемого на алиби необходимо тут же выяс­нить у него все фактические данные, позволяющие быстро и наиболее эффективно проверить такое заявление. Если подоз­реваемый, отрицая свою причастность к преступлению, не за­являет об алиби сразу, рассчитывая подготовить лжесвидетелей, сфальсифицировать документы либо просто полагая, что время затруднит установление истины, следует по собственной ини­циативе уже на первом допросе выяснить, где он находился в момент совершения преступления и кто может подтвердить данные показания.

>■ Обыск по горячим следам имеет главной целью обнару­жение преступника, оружия и других орудий совершения пре­ступления, а также иных предметов и документов, могущих служить доказательствами по делу, особенно денег, вещей, ценных бумаг, драгоценностей, добытых преступным путем; объектов, имеющих поисковое значение, ориентирующих на последующий поиск доказательств, на обнаружение скрываю­щегося преступника. Промедление с производством обыска может отрицательно сказаться не только на его результатах, но и на всей работе по раскрытию преступления. Поэтому обыск по горячим следам приходится нередко проводить и в ночное время. Во всех случаях задержания по горячим следам подозре­ваемого необходимо подвергнуть личному обыску, а при необ­ходимости - и освидетельствованию.

>- Предъявление для опознания лиц и предметов широко и успешно используется при расследовании по горячим следам. Наиболее распространенными на практике ошибками (а точ­нее, нарушениями законности) являются предъявление объекта в одиночку, а не в группе сходных объектов, или предъявление

374________ Методика расследования отдельных видов преступлений

его хотя и в группе, но среди объектов, не имеющих сходства между собой.

Иногда потерпевший или свидетель затрудняется описать на допросе признаки объекта, но надеется, что может его узнать. При опознании в таких случаях требуется особенно тщательная фиксация результата такого действия, обязательное и полное указание тех признаков объекта, которые привели опознавшего к выводу о тождестве.

Когда потерпевший или свидетель, участвуя в поисковых мероприятиях, обнаруживает преступника в толпе на улице, среди пассажиров городского транспорта, посетителей рестора­на, в другом общественном месте и указывает на него сотруд­никам органа внутренних дел, производить затем предъявление для опознания не следует. Но очень важно сам этот факт узна­вания зафиксировать в протоколе допроса свидетеля и прото­коле задержания.

Идентификационная задача с использованием предъявления для опознания существенно осложняется, когда преступник использовал средства маскировки, изменил свою внешность. Если предметы маскировки (темные очки, накладные усы, бо­рода, парик) будут обнаружены при нем или в его жилище, их можно предъявить для опознания отдельно, либо предложить опознаваемому надеть эти предметы и в таком виде предъявить лицо опознающему в группе лиц, также экипированных соот­ветствующими предметами. В других случаях вопрос о целесо­образности предъявления для опознания решается в зависимо­сти от конкретной ситуации: либо предъявлять маскировавшее­ся лицо незамаскированным, либо не предъявлять его вообще, попытавшись найти иной путь решения идентификационной задачи.

§ 4. Использование предварительных

1.Предпосылки применения криминалистических средств и ме­тодов для установления лица, совершившего преступление.

Установление лица, совершившего преступление, является частью деятельности по раскрытию преступления. Существуют два

основных пути расследования уголовных дел. Первый путь - можно

условно представить в следующем виде "от следов, вещественных

доказательств, потерпевших, свидетелей, соучастников преступ­ления к преступнику". Второй путь - "от лица, подозреваемого в совершении преступления, к следам его преступной деятельнос­ти". Первый путь расследования более сложен, так как преступ­ление является неочевидным. Необходимо установить неизвестное следствию лицо, и не только установить, но и изобличить в со­вершенном деянии.

Это направление в деятельности следователя, оперативного работника обеспечивается комплексом следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий, связанных с поиском и сбором исходной информации, выявлением отдельных свойств личности преступника.

С целью сбора доказательственной и ориентирующей информа­ции о лице, совершившем преступление, в стадии неотложных дейс­твий необходимо обеспечить:

Преобразование исходных фактических данных о преступле­нии в доказательства;

Уточнение и дополнение имеющейся информации о признаках содеянного и устанавливаемого лица и на этой основе расширение и углубление представлений о месте, времени, мотиве, способе, субъектах расследования и других обстоятельствах;

поиск и обнаружение носителей информации, которая после ее получения может быть непосредственно использована для построе­ния версии о личности преступника;

принятие экстренных мер по незамедлительному использованию устанавливаемых данных о преступнике для выяснения места его нахождения и задержания.

Исходной точкой разработки и применения криминалистичес­ких средств и методов для установления лиц, совершивших прес­тупление, является возможность выделения свойств личности, ко­торые отображаются в окружающей среде и содержат о них инфор­мацию.

Современная наука рассматривает личность любого человека, в том числе и преступника, как сложную систему, состоящую из социальных, психологических и биологических свойств.

Социальные свойства характеризуют личность человека как представителя класса, нации, различных общественных организа­ций, семьи и т.д. Психологические свойства личности отражают его психологическую характеристику, обеспечивая ее индивиду­альность, неповторимое сочетание психологических особенностей. Их наличие обеспечивает известную независимость поведения че­ловеческой личности, ее умственную и практическую самостоя­тельность. Наличие многочисленных биологических свойств чело­века обеспечивает его биологическую индивидуальность, включаю­щую в себя физические особенности человека, антропологические признаки, биохимические свойства и др.

Социальные, психологические и биологические свойства лич­ности преступника формируют его индивидуальность. Человек, бу­дучи включен в окружающую его действительность, ту или иную социальную структуру, сохраняет свою самостоятельность и не­повторимость. Неповторимость его как личности обусловливается уже природными факторами. Специфический кожный узор покрова пальцев рук, например, служит средством идентификации и опоз­нания человека. Однако истинный смысл индивидуальности связан не столько с внешним обликом человека, сколько со способом его бытия в качестве самостоятельного субъекта деятельности.

В процессе подготовки, совершения и сокрытия преступления преступник как самостоятельный субъект деятельности отображается в окружающей среде через свои свойства. Возникающие при этом следы несут о нем определенную информацию. Поэтому отме­ченные выше свойства личности преступника являются информатив­ными, так как благодаря их отображению возможно установить ли­цо, совершившее преступление. Отображение свойств личности и возникновение тем самым исходной информации о нем возможно в результате взаимодействия преступника с окружающей средой в процессе подготовки, совершения и сокрытия преступления. В ре­зультате такого взаимодействия на материальных объектах, в па­мяти потерпевшего, свидетелей возникают отпечатки, отображения свойств личности преступника, содержащие информацию о нем. Со­бирание, исследование, оценка и использование этой информации и составляют содержание деятельности следователя, оперативного работника по установлению лица, совершившего преступление.

Поскольку отображение свойств личности преступника осу­ществляется в процессе взаимодействия, то особенности этого взаимодействия самым непосредственным образом влияют на разра­ботку и применение необходимых средств и методов по собиранию, исследованию, оценке и использованию доказательственной инфор­мации.

2.Криминалистические средства и методы получения информации о преступнике.

В криминалистике принято различать технико-криминалисти­ческие средства и методы и тактико-криминалистические приемы.

Технико-криминалистические средства и методы собирания информации о преступнике весьма многообразны. Они разрабатыва­ются с учетом механизма следообразования и закономерностей развития как техники вообще, так и криминалистической в част­ности. Их классификация осуществляется в зависимости от целей применения в процессе познания и их связи с преступником.

В первую группу средств и методов входят:

Расширяющие границы восприятия /микроскопы, рентгеновс­кие установки, электронно-оптические преобразователи и др./;

Улучшающие условия восприятия /различные виды луп, осве­тительных приборов и т.д./;

Позволяющие точно определить количественные характерис­тики объекта /термометр, штангенциркуль и т.д./;

Позволяющие определить качественное состояние объекта /лазерные микроанализаторы, газовые хроматографы, спектографы и т.д./;

Обеспечивающие возможность объективной фиксации процесса собирания и исследования следов /фото- и киноаппаратура, магни­тофоны, видеомагнитофоны и т.д./;

Позволяющие в неограниченном количестве накапливать со­ответствующую информацию о личности преступника и в нужный мо­мент выдавать ее /различные виды криминалистических и иных учетов/.

Средства и методы рассматривают и в виде многоуровневой системы. На первом уровне находятся средства и методы обнару­жения следов, непосредственно отображающие морфологические и субстанциональные свойства личности преступника /средства и методы обнаружения следов пальцев рук, ног, зубов, крови, слю­ны, волос и т.д./. Ко второму уровню относятся средства и ме­тоды обнаружения следов, отображающих биологические свойства личности опосредованно через другие объекты /средства и методы обнаружения следов обуви, перчаток, костылей, а также обуви, других предметов одежды и т.д./. К третьему уровню относятся средства и методы обнаружения следов, связь которых с преступ­ником еще более опосредована. К ним, в частности, относятся средства и методы обнаружения предметов и следов их примене­ния, используемые преступником при подготовке, совершении и сокрытии преступления. Поэтому можно говорить о средствах и методах обнаружения орудий взлома и их следов, оружия, боепри­пасов, взрывчатых веществ и следов их применения, транспортных средств и их следов и т.д.

В особую группу выделяются средства и методы обнаружения микрообъектов. Применяемые при этом средства включают:

Приборы отбора запаховых следов;

Средства сохранения и консервирования их;

Вспомогательные принадлежности.

Многие технико-криминалистические средства, предназначен­ные для работы со следами, включены в различного рода комплек­ты: следственные или оперативные сумки, портфели, чемоданы, находятся в передвижных криминалистических лабораториях.

Тактические приемы, применяемые при собирании информации о преступнике

В соответствии с принятой классификацией тактические при­емы, применяемые при собирании информации о преступнике, под­разделяются на общие и частные. В последнее время арсенал об­щих тактических приемов пополнился следственной ситуацией, тактической операцией и т.д. Анализ и оценка следствен­ной ситуации имеют существенное значение, так как позволяют:

Сориентироваться во всем многообразии фактов и явлений, относящихся к личности преступника на определенный момент расследования;

Выдвинуть версии о местонахождении и виде следов, со­держащих информацию о свойствах личности преступника;

Определить наиболее целесообразные тактические приемы, рекомендации, комбинации по собиранию следов и установлению преступника;

Выбрать наиболее эффективные технико-криминалистические средства и методы для этих же целей;

Выбрать наиболее эффективные формы использования специ­альных познаний и взаимодействия с органами дознания с целью получения информации о преступнике.

Изложенное выше показывает, как велико значение анализа и оценки следственной ситуации.

В зависимости от информационного компонента можно выде­лить следующие виды ситуаций относительно личности преступника:

Полное отсутствие ориентирующих данных о преступнике;

Наличие данных о некоторых внешних признаках преступни­ка;

Наличие материальных следов, отражающих свойства его личности.

Проанализировав и оценив исходную следственную ситуацию, следователь определяет систему неотложных следственных дейс­твий, организационных и оперативно-розыскных мероприятий, пос­ле проведения, которых получает дополнительную информацию о преступлении и лице, его совершившем.

Анализ действий преступника в конкретных условиях позво­ляет получить информацию о том, каким образом преступник дейс­твовал на месте происшествия. При этом особое внимание уделя­ется не только способу преступления, но и механизму преступле­ния в целом. Так, комплексное изучение следов преступника и потерпевшего, как и существующей между ними связи, дает более полное представление о действиях лица, совершившего преступле­ние.

1.Предпосылки применения криминалистических средств и методов для установления лица, совершившего преступление. Установление лица, совершившего преступление, является частью деятельности по раскрытию преступления.Существуют два основных пути расследования уголовных дел. Первый путь - можно условно представить в следующем виде от следов, вещественных доказательств, потерпевших, свидетелей, соучастников преступления к преступнику. Второй путь - от лица, подозреваемого в совершении преступления, к следам его преступной деятельности.

Первый путь расследования более сложен, так как преступление является неочевидным. Необходимо установить неизвестное следствию лицо, и не только установить, но и изобличить в совершенном деянии.Это направление в деятельности следователя, оперативного работника обеспечивается комплексом следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий, связанных с поиском и сбором исходной информации, выявлением отдельных свойств личности преступника.

С целью сбора доказательственной и ориентирующей информации о лице, совершившем преступление, в стадии неотложных действий необходимо обеспечить - преобразование исходных фактических данных о преступлении в доказательства - уточнение и дополнение имеющейся информации о признаках содеянного и устанавливаемого лица и на этой основе расширение и углубление представлений о месте, времени, мотиве, способе, субъектах расследования и других обстоятельствах поиск и обнаружение носителей информации, которая после ее получения может быть непосредственно использована для построения версии о личности преступника принятие экстренных мер по незамедлительному использованию устанавливаемых данных о преступнике для выяснения места его нахождения и задержания.

Исходной точкой разработки и применения криминалистических средств и методов для установления лиц, совершивших преступление, является возможность выделения свойств личности, которые отображаются в окружающей среде и содержат о них информацию.

Современная наука рассматривает личность любого человека, в том числе и преступника, как сложную систему, состоящую из социальных, психологических и биологических свойств.Социальные свойства характеризуют личность человека как представителя класса, нации, различных общественных организаций, семьи и т.д. Психологические свойства личности отражают его психологическую характеристику, обеспечивая ее индивидуальность, неповторимое сочетание психологических особенностей.

Их наличие обеспечивает известную независимость поведения человеческой личности, ее умственную и практическую самостоятельность. Наличие многочисленных биологических свойств человека обеспечивает его биологическую индивидуальность, включающую в себя физические особенности человека, антропологические признаки, биохимические свойства и др. Социальные, психологические и биологические свойства личности преступника формируют его индивидуальность.Человек, будучи включен в окружающую его действительность, ту или иную социальную структуру, сохраняет свою самостоятельность и неповторимость.

Неповторимость его как личности обусловливается уже природными факторами. Специфический кожный узор покрова пальцев рук, например, служит средством идентификации и опознания человека. Однако истинный смысл индивидуальности связан не столько с внешним обликом человека, сколько со способом его бытия в качестве самостоятельного субъекта деятельности.В процессе подготовки, совершения и сокрытия преступления преступник как самостоятельный субъект деятельности отображается в окружающей среде через свои свойства.

Возникающие при этом следы несут о нем определенную информацию. Поэтому отмеченные выше свойства личности преступника являются информативными, так как благодаря их отображению возможно установить лицо, совершившее преступление.Отображение свойств личности и возникновение тем самым исходной информации о нем возможно в результате взаимодействия преступника с окружающей средой в процессе подготовки, совершения и сокрытия преступления.

В результате такого взаимодействия на материальных объектах, в памяти потерпевшего, свидетелей возникают отпечатки, отображения свойств личности преступника, содержащие информацию о нем. Собирание, исследование, оценка и использование этой информации и составляют содержание деятельности следователя, оперативного работника по установлению лица, совершившего преступление.Поскольку отображение свойств личности преступника осуществляется в процессе взаимодействия, то особенности этого взаимодействия самым непосредственным образом влияют на разработку и применение необходимых средств и методов по собиранию, исследованию, оценке и использованию доказательственной информации. 2.Криминалистические средства и методы получения информации о преступнике. В криминалистике принято различать технико-криминалистические средства и методы и тактико-криминалистические приемы.

Технико-криминалистические средства и методы собирания информации о преступнике весьма многообразны.

Они разрабатываются с учетом механизма следообразования и закономерностей развития как техники вообще, так и криминалистической в частности. Их классификация осуществляется в зависимости от целей применения в процессе познания и их связи с преступником.В первую группу средств и методов входят -расширяющие границы восприятия микроскопы, рентгеновские установки, электронно-оптические преобразователи и др. -улучшающие условия восприятия различные виды луп, осветительных приборов и т.д. -позволяющие точно определить количественные характеристики объекта термометр, штангенциркуль и т.д. -позволяющие определить качественное состояние объекта лазерные микроанализаторы, газовые хроматографы, спектографы и т.д. - обеспечивающие возможность объективной фиксации процесса собирания и исследования следов фото- и киноаппаратура, магнитофоны, видеомагнитофоны и т.д. -позволяющие в неограниченном количестве накапливать соответствующую информацию о личности преступника и в нужный момент выдавать ее различные виды криминалистических и иных учетов.

Средства и методы рассматривают и в виде многоуровневой системы.

На первом уровне находятся средства и методы обнаружения следов, непосредственно отображающие морфологические и субстанциональные свойства личности преступника средства и методы обнаружения следов пальцев рук, ног, зубов, крови, слюны, волос и т.д Ко второму уровню относятся средства и методы обнаружения следов, отображающих биологические свойства личности опосредованно через другие объекты средства и методы обнаружения следов обуви, перчаток, костылей, а также обуви, других предметов одежды и т.д К третьему уровню относятся средства и методы обнаружения следов, связь которых с преступником еще более опосредована.

К ним, в частности, относятся средства и методы обнаружения предметов и следов их применения, используемые преступником при подготовке, совершении и сокрытии преступления.

Поэтому можно говорить о средствах и методах обнаружения орудий взлома и их следов, оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и следов их применения, транспортных средств и их следов и т.д. В особую группу выделяются средства и методы обнаружения микрообъектов. Применяемые при этом средства включают - приборы отбора запаховых следов - средства сохранения и консервирования их - вспомогательные принадлежности.Многие технико-криминалистические средства, предназначенные для работы со следами, включены в различного рода комплекты следственные или оперативные сумки, портфели, чемоданы, находятся в передвижных криминалистических лабораториях.

Тактические приемы, применяемые при собирании информации о преступнике В соответствии с принятой классификацией тактические приемы, применяемые при собирании информации о преступнике, подразделяются на общие и частные.В последнее время арсенал общих тактических приемов пополнился следственной ситуацией, тактической операцией и т.д. Анализ и оценка следственной ситуации имеют существенное значение, так как позволяют - сориентироваться во всем многообразии фактов и явлений, относящихся к личности преступника на определенный момент расследования - выдвинуть версии о местонахождении и виде следов, содержащих информацию о свойствах личности преступника - определить наиболее целесообразные тактические приемы, рекомендации, комбинации по собиранию следов и установлению преступника - выбрать наиболее эффективные технико-криминалистические средства и методы для этих же целей - выбрать наиболее эффективные формы использования специальных познаний и взаимодействия с органами дознания с целью получения информации о преступнике. Изложенное выше показывает, как велико значение анализа и оценки следственной ситуации.

В зависимости от информационного компонента можно выделить следующие виды ситуаций относительно личности преступника - полное отсутствие ориентирующих данных о преступнике - наличие данных о некоторых внешних признаках преступника - наличие материальных следов, отражающих свойства его личности.

Проанализировав и оценив исходную следственную ситуацию, следователь определяет систему неотложных следственных действий, организационных и оперативно-розыскных мероприятий, после проведения, которых получает дополнительную информацию о преступлении и лице, его совершившем.

Анализ действий преступника в конкретных условиях позволяет получить информацию о том, каким образом преступник действовал на месте происшествия.

При этом особое внимание уделяется не только способу преступления, но и механизму преступления в целом. Так, комплексное изучение следов преступника и потерпевшего, как и существующей между ними связи, дает более полное представление о действиях лица, совершившего преступление.Изучение действий преступника позволяет получить информацию о предметах, к которым он проявил интерес, их количеству и т.п. обстоятельствам, что позволит выдвинуть версии о поле лица, его возрастной группе, интеллектуальных качествах, профессии и т.д. Количественные изменения в обстановке по делам об убийствах, как показывает практика, нередко свидетельствуют о том, что множественные телесные повреждения чаще могут быть причинены женщинами.

Для получения информации о преступнике из следов идеального и материального характера наряду с проведением различных видов осмотров проводятся самые различные следственные действия допросы свидетелей и потерпевших, обыски, назначение экспертиз, предъявление для опознания предметов, документов и др. Определенную помощь в решении задачи по установлению преступника призваны оказать организационные и оперативно-розыскные мероприятия. Организационные мероприятия включают использование розыскной собаки, проверку совершенного преступления по учету способов совершения преступлений, изучение аналогичных уголовных дел, находящихся в производстве или приостановленных, изучение отказных материалов внешне сходных с совершенными преступлениями, затребование характеристик на потерпевших и т.д. В случае получения сведений о преступнике, содержащихся в идеальных и материальных следах, они проверяются по оперативным и криминалистическим учетам, например, сведения о внешних признаках - по учету определенных категорий преступников, содержащихся в фотоальбомах, по кличкам следы пальцев рук - по дактилоскопическим учетам и.д. Кроме того, изготавливаются модели, содержащие сведения о преступниках розыскные ориентировки, композиционные портреты, розыскные таблицы и т.п. Оперативно-розыскные мероприятия проводятся органами дознания и включают деятельность по установлению свидетелей и потерпевших на месте происшествия или вблизи него, прочесывание местности с целью выявления следов преступника, применение розыскной собаки по пути ухода преступника или его соучастников, организацию групп преследования по горячим следам, проведение заслонов и заградительных мероприятий, информирование о совершенном преступлении и данных о преступнике спецаппарата, информирование о совершенном преступлении и преступнике других органов внутренних дел и т.д. С целью получения информации о личности преступника следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия могут использоваться в комплексе в виде тактических или оперативно-тактических операций.

Для установления лица применяются и такие методы криминалистической тактики как планирование и выдвижение следственных версий, о чем будет сказано ниже при освещении третьего вопроса лекции.

В заключение рассмотренного вопроса необходимо отметить, что обобщение и анализ выявленных данных, характеризующих социальные, психологические и биологические свойства личности позволит создать обобщенную совокупную модель неустановленного преступника. 3.Методика выявления неустановленного лица и проверки версии о его причастности к преступлению.

Программа по установлению личности преступника реализуется в плане.

Логической основой планирования деятельности следователя по установлению лица, совершившего преступление, как и планирования расследования в целом, является версия.

Поскольку начальный этап расследования неочевидных преступлений характеризуется, как правило, бедностью исходной информации, то это приводит к множественности выдвигаемых версий, охватывающих значительное число подлежащих проверке лиц. Поэтому перед следователем стоит задача поиска дополнительной информации, которая может быть использована для выдвижения версий о преступнике с большей степенью конкретизации.

После повторного глубокого криминалистического анализа события преступления по имеющимся доказательствам и иной криминалистически значимой информации, собранной по делу, определяется дальнейшее направление работы.

В плане расследования может быть предусмотрено продолжение работы по выявлению свидетелей-очевидцев, по поиску материально-фиксированных следов преступления, назначения других судебных экспертиз по ранее исследовавшимся объектам, проведение дополнительного допроса потерпевшего и др. Важнейшее значение при этом приобретает решение задачи определения групповой принадлежности преступника.

В основу этого может быть положено достоверное знание о каком-либо его признаке признаках. Так, по показаниям очевидцев можно судить, что скрывшийся преступник был брюнетом высокого роста одетым в светлую куртку.Иногда сам факт убийства определенным способом уже несет в себе информацию о круге лиц, к которому принадлежит преступник.

Например, если убийство совершено с применением самодельных взрывчатых веществ, то как показывают результаты специальных исследований и накопленный в следственной практике опыт, это лица мужского пола, обладающие знаниями в области взрывного дела, изготовления, использования взрывчатых веществ, взрывных устройств.В таких случаях проверяемые могут быть подразделены на местных и иногородних жителей, на родственников и иных знакомых с потерпевшим лиц и некоторые другие группы.

Следующей важной задачей поисково-познавательной деятельности, связанной с установлением преступника, является определение и конкретизация зоны поиска.Обнаружение брошенной преступниками машины неподалеку от одного населенного пункта, которую они угнали в другом населенном пункте, может указывать на то, что устанавливаемые лица имеют какое-либо отношение к тому району, где брошена машина живут, работают и т.д Определив этот район в качестве зоны поиска, следователь может разделить его на определенные части, решить вопрос о том, в какой из них следует осуществить поисковую деятельность в начале, а в каких позже.

При этом может быть выделена такая подзона, как автопредприятия поскольку преступник мог быть шофером. Один из возможных путей установления преступника - это тщательное изучение личности, образа жизни, поведения потерпевшего, лиц, находившихся с ним в родственных, служебных и иных отношениях.Другой путь условно можно назвать методом анализа оперативной обстановки.

Реализация данного метода предполагает в первую очередь выявление и изучение других или аналогичных преступлений, предположительно связанных с совершением данного преступления. При определении круга участников выявленных событий и построении версии о лице, совершившем преступление, возникает необходимость его проверки на предмет установления его причастности к расследуемому деянию.Эта деятельность представляет собой процесс собирания недостающих, характеризующих его личность и поведение данных, а также осуществление работы по проверке и уточнению накопленного доказательственного материала пополнению его доказательствами, которые до выявления преступления не могли быть обнаружены. На начальной стадии такой проверочной деятельности а она в необходимых случаях осуществляется втайне от заподозренного, который может и не догадываться о том, что попал в поле зрения следователя целесообразно в первую очередь убедиться в том, мог ли заподозренный в силу своих личностных, физических, психологических, возрастных и иных свойств и качеств совершить данное преступление, имел ли он для этого объективную возможность.В этих целях проводится оперативный сбор установочных и иных данных о преступнике, его образе жизни, связях, возможном алиби и других обстоятельствах.

Собранные в ходе этой работы данные сопоставляются с имеющимися в деле сведениями для решения вопроса о том, насколько органично они вписываются в вероятную информационную модель преступника и его поведения, не противоречат ли ей. Важное значение имеет также вопрос о том, располагал ли заподозренный и его связи средствами и возможностями, которые реализованы при совершении преступления транспортным средством, огнестрельным оружием, определенными профессиональными навыками, знаниями и т.д Наряду с этим выясняется, какую одежду, обувь носил заподозренный в тот день ночь, когда было совершено преступление, какие в это время у него были другие вещи, предметы, которые могут иметь значение для дела, где они находятся в данное время, не подвергались ли каким-либо изменениям после преступления переделке, ремонту и т.д. чем он занимался в период, непосредственно предшествующий преступлению и сразу после этого события, с кем контактировал, куда ездил, ходил знал ли потерпевшего, в каких отношениях находился с ним и членами его семьи известно ли ему место происшествия если да, то в силу каких обстоятельств не видел ли кто его в районе места происшествия в интересующий следствие период времени какую роль в содеянном мог играть, если преступление совершено группой лиц. Исследование этих вопросов вначале целесообразно осуществлять оперативным путем. Затем, собранные в ходе оперативно-розыскных мероприятий данные следует внимательно проанализировать и реализовать путем проведения следственных действий, в частности, путем допроса заподозренного, допроса его близких и родственников, иных, хорошо знавших его лиц. Показания указанных лиц, все их заявления и приведенные доводы должны быть глубоко и тщательно проверены.

Наряду с этим работа по изобличению преступника предполагает - организацию и проведение различных идентификационных исследований и экспертиз - поиск, обнаружение, осмотр и исследование одежды заподозренного в целях возможного обнаружения следов, указывающих на контакт с потерпевшим - освидетельствование заподозренного с той же целью - поиск по месту жительства проверяемого и в иных местах его пребывания орудий преступления и предметов преступного посягательства - поиск транспортных средств и орудий преступления, брошенных преступником или которые им были проданы, утрачены и т.д. и их исследование с целью обнаружения следов, указывающих на то, что они эксплуатировались во время совершения преступления, и это делалось преступником - выявление и допрос лиц, которым он мог рассказать о совершенном им преступлении, выяснение других обстоятельств совершения им преступного деяния.

В процессе работы по обеспечению выхода на преступника, по собиранию доказательств совершенного им преступления, как на этапе неотложных, так и последующих следственных действий, наряду с рассмотренными может возникнуть еще одна важная задача - розыск скрывшегося от следствия преступника.

В таких случаях возникает необходимость параллельно со сбором доказательств о преступлении и преступнике выдвигать и проверять соответствующие розыскные версии о местах вероятного нахождения разыскиваемого лица в данное время либо его возможного появления в будущем.

В ходе указанных проверок предпринимаются меры по установлению адреса или территории, где возможно находится преступник по выявлению его связей, изучение которых может привести к задержанию преступника по прогнозированию действий, которые может совершить разыскиваемый, определению вероятных мест его появления в целях совершения других преступлений, установления контактов с родственниками и т.д. При осуществлении этой работы важно учитывать, что преступник для обеспечения своей латентности может использовать средства изменения внешности, поддельные документы или на время затаится в укромных местах и т.д. Необходимо иметь в виду, что в процессе раскрытия неочевидных преступлений используются и другие специфические методы установления и проверки неизвестных лиц, совершивших преступления - с применением виктимологического метода - с использованием криминалистических и оперативно-розыскных учетов - с помощью информационно-поисковых систем на базе ЭВМ - с использованием помощи общественности, средств массовой информации.

В заключение лекции следует сказать, что рассмотренные криминалистические средства и методы, безусловно, не исчерпывают все многообразие науки и передовой практики в этом направлении. Однако во всех случаях необходимо учитывать, что наибольшего эффекта в установлении неизвестных лиц, совершивших преступления, можно достичь лишь только при их комплексном использовании.

Литература 1. Учебник криминалистики 1 и 2 томизд.ВЮЗШ МВД РФ. 2. Жбанков В.А Г.Н. Меглицкий.

Криминалистические средства и методы установления лиц, совершивших преступления.

Учеб. пособие.

М 1993. 3. Образцов В. А. Криминалистика.

Учеб. пособие.

Что будем делать с полученным материалом:

Если этот материал оказался полезным для Вас, Вы можете сохранить его на свою страничку в социальных сетях:

Введение

Глава I. Общие положения криминалистического установления лица, совершившего преступление

1. Становление и развитие криминалистического учения о лице, совершившем преступление, в России и за рубежом 10-24

2. Понятийный аппарат, информационные и методологические основы криминалистического установления лица, совершившего преступление 24-52

Глава II. Способы получения криминалистически значимой информации о лице, совершившем преступление

1. Получение информации о свойствах и состояниях лица, совершившего преступление, путем установления прямых и обратных идентификационных и диагностических связей, получение вторичной информации 53-68

2. Использование знаний о типичных корреляционных связях между элементами криминалистической характеристики преступлений в целях получения информации о свойствах и состояниях искомого лица 68-93

3. Алгоритм логической реконструкции свойств и состояний лица, совершившего преступление 94-103

4. Интерпретация индивидуальных действий лица, совершившего преступление, и выявление «личностных» причин с использованиемпсихологических методов 103- 109

5. Способ реконструкции свойств и состояний лица, совершившего преступление, путем психиатрической диагностики его поведения 109-118

Глава III Криминалистические методы и средства поиска, проверки причастности к совершению преступления и изобличения лица, совершившего преступление

1. Криминалистические методы и средства поиска лица, совершившего преступление 119-146

2. Отдельные криминалистические методы и средства проверки причастности к совершению преступления и изобличения лица, совершившего преступление.. 147 - 169

Заключение 170- 173

Библиографический список 174 - 192

Приложения 193-210

Введение к работе

Актуальность темы диссертационного исследования.

Глубокие экономические, социальные и политические преобразования, проводимые в нашей стране, стали причиной значительного увеличения количества таких преступлений, как терроризм, торговля людьми, заказные» убийства, изнасилования, компьютерные преступления, преступления в сфере экономической деятельности и т.д. Статистические данные о состоянии преступности в Российской Федерации свидетельствуют о том, что количество нераскрытых преступлений продолжает составлять значительную долю от общего числа преступных посягательств (так, только в период с января по декабрь 2005 года из 3554738 зарегистрированных преступлений 1658854 остались нераскрытыми) 1 , при этом по большинству нераскрытых преступлений лица, совершившие их, остались неустановленными. Главная причина указанного состояния заключается в наличии комплекса проблем в информационной сфере процесса раскрытия и расследования преступлений, в отсутствии комплексных подходов к использованию криминалистических методов и средств установления лица, совершившего преступление.

Отчасти это связано с отсутствием завершенной теории о закономерностях и специфике отражения социальных, психологических, биологических свойств и состояний лица в окружающей действительности и их реконструкции. Создание такой теории значительно расширяет информационные возможности установления лица, совершившего преступление, позволяет переосмыслить существующие методы и средства установления искомого лица, выявив их преимущества и недостатки, расширить сферу их использования, разработать новые.

Важно и то, что получение информации о свойствах и состояниях лица, совершившего преступление, основанное лишь на типовых количественных показателях, характеризующих частоту встречаемости тех или иных связей между элементами криминалистической характеристики преступления, без анализа причинно-следственного содержания этих связей, не удовлетворяет на сегодняшний день имеющиеся научные и практические потребности и требует своего применения в совокупности со способами, позволяющими реконструировать индивидуальные свой-

1 Газета «ЩИТ и МЕЧ». 23 февраля 2006 года. №8 (1024). Динамика соотношения зарегистрированных, раскрытых и нераскрытых преступлений начиная с 1961 года и заканчивая 2005 годом, отражающая указанные тенденции, приводится также в статье Якова Гилинского «Преступность в современной России» (Подробнее см.: Yakov Gilinskiy "Crime in Contemporary Russia" II European Journal of Criminology 3 (3), pp. 267-289).

5 ства и состояния искомого лица, В этой связи требует своего решения проблема

обобщения и переосмысления рекомендаций по получению информации относительно индивидуальных свойств и состояний человека и разработка на этой основе способов, позволяющих не только устанавливать отдельные признаки лица, но и «выходить» на целые группы индивидуальных особенностей. Решение этих и других проблем может быть основано на положениях криминалистической теории причинности, учении о мотивации поведения человека, положениях психофизиологии, медицинской и психиатрической диагностики и т.д. Именно поэтому интерес к проблемам криминалистического учения об установлении лица, совершившего преступление, вызван необходимостью обобщения, пересмотра и совершенствования использующихся в настоящее время криминалистических методов и средств поиска, проверки причастности и изобличения преступника.

Сегодня наиболее актуальной представляется разработка алгоритма установления лица, совершившего преступление, механизма получения криминалистически значимой информации и ее использование в ходе расследования преступлений. Данный алгоритм является новым, перспективным и актуальным в практике борьбы с преступностью.

Степень научной разработанности темы исследования. Отдельные аспекты исследуемой проблемы рассматривались в трудах таких ученых, как: А.И. Анфино-генов, ЛА Бегунова, НЛ\ Ведерников, ФБ. Глазырин, ВА Жбанков, А.С. Криво-шеев, В.Е. Корноухов, М.Г\ Коршик, ГЛ. Поврезнюк, АЛ. Скрыпников, 111R Ха-зиев, В.Н. Чулахов и др. Однако приведенные и близкие к ним по тематике научные разработки не исчерпывают всех проблем криминалистического установления лица, совершившего преступление- Указанные обстоятельства обусловили выбор темы и явились основой для определения целей, задач ее исследования.

Цель и основные задачи исследования. Цель диссертационного исследования заключается в разрешении теоретических и практических проблем криминалистического учения об установлении лица, совершившего преступление, в обобщении накопленных по этому поводу научных положений и данных следственной практики, в выработке теоретических положений и практических рекомендаций по совершенствованию методов и средств установления данного субъекта.

Достижение поставленной цели осуществлялось поэтапным решением следующих задач:

исследовать генезис криминалистического учения о лице, совершившем преступление;

определить понятийный аппарат криминалистической деятельности по установлению лица, совершившего преступления («лицо, совершившее преступление», «структура свойств человека», «криминалистические методы и средства установления данного субъекта», и др.), раскрыть информационные и методологические основы криминалистической деятельности по установлению искомого лица и механизм тражения его свойств и состояний в окружающей действительности;

рассмотреть способы получения криминалистически значимой информации о свойствах и состояниях искомого преступника, выявить их преимущества и недостатки, предложить дополнительные способы, отвечающие запросам практики, разработать рекомендации и предложения по их применению, проанализировать условия и перспективы их использования на практике;

Обьсісгом исследования является криминальная деятельность и работа следователя, оперативного сотрудника по установлению лица, совершившего преступление.

Предметом исследования являются; закономерности проявления информационных последствий криминального события, формирования и функционирования криминалистически значимой информации о свойствах и состояниях лица, совершившего преступление; закономерности деятельности правоохранительных органов по установлению искомого лица.

Методологическая основа исследования, В целях обеспечения достоверности и теоретико-практической обоснованности диссертационной работы использовались всеобщий метод (материалистическая диалектика), общенаучные методы (анализ, синтез, дедукция, индукция, наблюдение, сравнение, системный подход, моделирование, рефлексия и др.), а также частные методы (социологические, психологичен ские, психиатрические и др.).

Теоретическую основу исследования составили работы ученых-криминалистов: В.В- Агафонова, 0,Я, Баева, Р.С. Белкина, СИ. Богомоловой, НЛ\ Ведерникова,

7 А.Ф. Волынского, Ф,В. Глазырина, В.Н. Григорьева, Г. Гросса, ГЛ. Густова, А.В.

Дулова, В.А. Жбанкова, А.М, Зинина, П.П. Ищенко, В.И. Комиссарова, Я.В. Комиссаровой, ВЛТ Лаврова, И.А, Макаренко, В,А. Образцова, А.С Подшибякина, А,Р. РатиЕіова, Е.Е. Центрова, В Л. Шиканова, СП. Щербы, НЛ. Яблокова, ИЛ. Якимова и других, а также работы специалистов в области уголовного, уголовно-процессуального права, криминологии, психологии, социологии и других наук.

Нормативную основу исследования составили Международный пакт о гражданских и политических правах, Всеобщая декларация прав человека, Европейская конвенция о защите прав человека и основных свобод, Конституция РФ, Уголовно-процессуальный кодекс РФ, Закон РФ от 18,04Л 991 г. №1026-1 «О милиции», ФЗ от 12.08.1995 г. №144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» и другие нормативные акты.

Эмпирическую основу исследования составили результаты изучения 157 уголовных дел по тяжким преступлениям против личности, расследованных на территории Липецкой, Пензенской, Казанской, Московской областях за период с 2000 по 2006 год. Достоверность полученных результатов подтверждается результатами анкетирования (120 чел.) и интервьюирования (50 чел.) сотрудников правоохранительных органов, а также данными исследований, проведенных другими учеными.

Научная новизна исследования заключается в том, что автором в условиях действия нового УПК проведено комплексное исследование криминалистических методов и средств установления лица, совершившего преступление. Настоящая работа представляет собой одно из первых монографических исследований малоизученных аспектов проблемы, выполненное с использованием последних достижений различных наук (криминалистики, психологии, психиатрии, логики и др.), В целях повышения эффективности механизма установления лица, совершившего преступление, диссертант предлагает и обосновывает дополнительные методы и средства получения информации о свойствах и состояниях искомого лица, определяет направления его поиска.

Новизна работы находит непосредственное выражение в ряде теоретических положений и практических рекомендаций, выносимых на защиту:

1. Концептуальный подход к формированию учения и содержания криминалистической деятельности по установлению лица, совершившего преступление. Уточнение понятийного аппарата данной деятельности.

2. Информационные и методологические основы деятельности следователя по

установлению лица, совершившего преступление. Информационные основы включают механизм, специфику и формы отражения свойств и состояний лица, совершившего преступление, в окружающей действительности- Методологические основы содержат совокупность методов исследования, используемых в криминалистической деятельности по установлению искомого лица.

Комплекс способов получения информации о лице, совершившем преступление, использование которых обеспечивает не только установление отдельных признаков искомого лица, но и «выход» на целые группы его индивидуальных особенностей.

Дополнительные криминалистические методы и средства поиска лица, совершившего преступление: 1) теоретические положения методики построения криминалистического портрета лица, совершившего преступление; 2) классификация улик поведения неизвестного преступника, по которым возможен поиск последнего, разработанный на этой базе метод поиска.

Алгоритм установления лица, совершившего преступление, отражающий механизм получения криминалистически значимой информации о свойствах и состояниях неизвестного преступника, процесс использования данной информации в поиске причастных к совершению преступления лиц и изобличении их в содеянном.

Ряд мероприятий по проверке причастности к совершению преступления и изобличения лица, совершившего преступление. Дополнительные тактические и оперативно-розыскные мероприятия в процессе изучения подозреваемого (обвиняемого). Рекомендации и предложения по их использованию.

Научная и практическая значимость исследовании. Теоретические положения, выводы и практические рекомендации, изложенные в диссертации, могут быть использованы в научных исследованиях по криминалистике, юридической психологии, оперативно-розыскной деятельности для дальнейшей разработки проблем криминалистического учения об установлении лица, совершившего преступление; в практической деятельности органов следствия и дознания в целях повышения качества раскрытия и расследования преступлений; в учебном процессе, на курсах повышения квалификации работников правоохранительных органов, а также при раз-работке отдельных спецкурсов по криминалистике.

Апробация результатов исследования. Диссертация выполнена и неоднократно обсуждена на кафедре криминалистики №1 Государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Саратовская государственная академия права)). Основные положения, выводы и предложения, содержащиеся в диссертации, отражены автором в 10 научных статьях, опубликованных в ведущих рецензируемых журналах, рекомендуемых перечнем ВАК, и в иных изданиях. Отдельные аспеюы исследованных проблем докладывались на международных научно-практических конференциях (Уфа, октябрь 2004, апрель 2005; Москва, 2004), Материалы диссертационного исследования используются автором при проведении практических занятий со студентами ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права» по курсу криминалистики, написании ими дипломных и курсовых работ (акт внедрения от 07 марта 2007 года). Практические рекомендации, изложенные в диссертационном исследовании, внедрены в практическую деятельность следователей прокуратуры Саратовской области (акт внедрения от 12 марта 2007 года).

Структура диссертации. Работа, обусловленная ходом исследования и логикой изложения материала, состоит из введения, ipex глав, обьединяющих девять параграфов, заключения, библиографического списка и приложений.

Становление и развитие криминалистического учения о лице, совершившем преступление, в России и за рубежом

Истоки научных разработок в области криминалистического изучения лица, совершившего преступление, связаны с именем основоположника криминалистики австрийского следователя Ганса Гросса (1847-1915). В своем фундаментальном труде «Руководство для судебных следователей, чинов общей и жандармской полиции» он систематизировал все известные в то время средства и приемы работы с доказательствами, разработал ряд оригинальных рекомендаций по обнаружению, изъятию и исследованию следов и иных вещественных доказательств, описал быт и жаргон профессиональных преступников, наиболее распространенные в практике способы совершения и сокрытия преступлений, и сформулировал основы методики раскрытая и расследования ряда опасных преступлений, В данном труде Гросс впервые разработал методику расследования преступлений, сделав акцент на лицо, совершившее преступление, утверждая, что «важным условием точной деятельности судебного следователя является основательное знание человека, как главного материала предварительного следствия»

Г. Гросс изучал группу преступников, объединенных национальным признаком, - цыган. Подобный выбор исследования объяснялся тем, что цыганская культура есть явление крайне изолированное, и в силу этого в значительной степени не подвержена влиянию извне. То есть всякое лицо цыганской национальности является носителем свойств, характерных для всей нации, обладая признаком стабильности. Менталитет этой социопсихологической группы, сформировавшийся в течение долгого времени в условиях специфического образа жизни, по мнению Г- Гросса, должен проявляться в таких явных свойствах психики, что в подобном им объеме и соотношении между этими свойствами их невозможно проследить ни в одной соци альной группе. Цыгане обладают таким признаком, как специфическая индивидуальность, что существенно облегчает возможность создания психологического портрета преступника. Интерес к изучению Гроссом лиц цыганской национальности также объяснялся потребностями общества в защите от преступлений, совершаемых цыганами,

Гроссом постулируется идея о том, что между проявлениями свойств психики преступника и следами преступления (как материальными, так и идеальными), оставленными им при совершении криминального деяния, существует неразрывная связь. Опираясь на исторические, культурные, социальные аспекты жизнедеятельности цыган, предложенная им методика обеспечила возможность создания «психологического портрета» лица, совершившего преступление, основываясь на анализе способа, времени, места совершения преступления, действий по подготовке и сокрытию преступления, а также на изучении постпреступного поведения лица, совершившего преступление. Безусловно, идеи, предложенные Гроссом, были уникальны, но в силу недостаточной разработанности, отсутствия единой концепции, она не получила достаточного признания в науке и на практике.

Значительный вклад в развитие криминалистического учения о лице, совершившем преступление, также внес французский ученый Альфонс Бертильон (1853-1914), который первым в мире ввел в криминалистику научные методы работы, заимствованные из антропологии и статистики. Данные этих наук были использованы для разработки методов регистрации преступников по размерам частей тела и чертам внешности (словесному портрету). Необходимо отметить, что метод «словесного портрета», разработанный Л, Бертильоном, с небольшими усовершенствованиями сохранился и до нашего времени.

Впоследствии судебным медиком в Сиене, профессором Огголенги, ставшим впоследствии ведущим криминалистом Италии, проводились исследования по методике Бертильона, заключающиеся в попытке создания системы уголовной регистрации, а через нее поиска преступника по психологическому признаку. При этом регистрировались произвольные и непроизвольные виды движений заключенных, а также «психические приметы», такие, к примеру, как способность к запоминанию и иные признаки1. Однако, данные исследования не дали результатов, имеющих прак тическую ценность. Позже подобные исследования проводились и другими криминалистами (Этчерли в Великобритании, Фольшером в США и др.).

В ноябре 1907 года в Брюсселе была открыта лаборатория пенитенциарной антропологии. Вначале работа лаборатории была направлена на всестороннее изучение совокупности анатомических, психических, социальных и криминологических характерных черт личности осужденного. Затем появилось и заняло почетное место психологическое обследование при помощи тестов. Продуктивная работа лаборатории породила возникновение подобных лабораторий и в других городах (Бостон, Чикаго, Филадельфия и др.)- Так, научное изучение осувденных проводилось в Нью-Йоркском реформатории Эльмайре, где особое внимание уделялось психологическому исследованию осужденных. В результате изучения большого количества осужденных ученые разработали следующую классификацию преступников по психологическому типу: случайные, ответственные, психопаты, дефективные, эпилептики, душевно-больные, половые психопаты, мороны.

Профессор П.И. Люблинский, описывая криминальные лаборатории того времени в Америке, так характеризовал эту новую американскую школу; «Новое психологическое учение о преступнике основывается не столько на изучении индивида, как изолированной от всего окружающего особи, сколько на изучении его, как активного элемента в определенной социальной среде». Америке принадлежит и первый почин широкой постановки лабораторного исследования преступника»1.

С 1916-1920 гг. в Америке было создано 4 типа лабораторий: 1) психопатологические лаборатории при судах, ставящие психологические диагнозы личности преступника для суда и имеющиеся уже в целом в ряде городов (Бостон, Чикаго, Нью-Йорк, Филадельфия, Балтимор и т.д.); 2) психопатологические лаборатории при тюрьмах, имеющие еще более широкое распространение, чем лаборатории при судах; 3) передвижные лаборатории, наезжающие в тюрьмы, не имеющие своих лабораторий; 4) тюрьма-распределитель Синг-Синг в Нью-Йорке с психиатром Бернардом Глюком во главе, располагающая целым рядом лабораторий по разным специальностям; пропуская через них преступников, она распределяет их по разного типа тюрьмам, соответствующим по своему пенитенциарному аппарату психофизическому типу направляемого в них преступника.

Понятийный аппарат, информационные и методологические основы криминалистического установления лица, совершившего преступление

Установление лица, совершившего преступление - постоянная и наиболее трудная криминалистическая задача, возникающая в процессе раскрытия и расследования преступлений. Деятельность по его установлению представляет собой: 1) процесс получения криминалистически значимой информации в целях реконструкции свойств и состояний лица, совершившего преступление; 2) осуществление поиска лица, совершившего преступление, па основе собранной информации; 3) проверку причастности выявленного (ых) лица (лиц) к совершению преступления и изобличение преступника. При этом, ключевым моментом, от которого необходимо отталкиваться при исследовании сущности криминалистического установления лица, совершившего преступление, являются информативные свойства и состояния человека. Эти свойства и состояния целесообразно рассматривать, исходя из понятия и структуры свойств лица, совершившего преступление, в теории криминалистики.

Термин «лицо, совершившее преступление» широко распространен в юридическом лексиконе, однако его смысловое значение до сих пор является неоднозначным. Связано это, прежде всего, с тем, что та или иная наука затрагивает разные стороны этого явления, обусловленное ее предметом и целями исследования. Например, в криминологии изучается личность преступника, это изучение подчинено выявлению закономерностей криминального поведения, преступности как массового явления, их детерминации, причинности и разработке научно обоснованных рекомендаций по борьбе с преступностью- Криминальная психология призвана объяснить психологические феномены, раскрыть закономерности и механизмы преступления как деятельности. Для данной науки важно прогнозировать развитие криминальной ситуации в стране на основе раскрытия механизмов самовоспроизводства преступности, необходимо отметить превентивный аспект криминально-психологических исследований. Для криминальной психологии первостепенное значение имеет изучение психологии преступных сообществ. Изучение психологических явлений, механизмов и закономерностей в области преступности необходимо для того, чтобы, используя психологические и другие, рекомендованные криминальной психологией средства, можно было бы активно воздействовать на преступность, сужая сферы и формы ее проявления.2 Криминалистическое изучение лица, совершившего преступление, носит комплексный характер. Изучаются его признаки и свойства, которые указывают на его закономерные связи с совершенным преступлением, проявляющиеся в многообразных следах (материальных, идеальных). Из всего множества свойств и состояний лица, совершившего преступление, интерес криминалистики вызывают лишь тс из них, которые участвуют в процессе детерминации механизма преступления, обуславливают особенности его отражательных возможностей и процесса следообразо-вания и, вместе с тем, испытывают на себе и запечатлевают воздействия других лиц, предметов и процессов, взаимодействующих с ними.

Необходимо отметить, что в специальной литературе ряд авторов при обозначении предмета исследования, используют термин «личность преступника»3, вклады вая в его содержание понятие, зачастую равнозначное по смыслу содержанию термина «лицо, совершившее преступление». Но, учитывая дискуссионность и принципиальные расхождения взглядов на понятие «личность преступника», считаем, что в контексте данной работы во избежание двусмысленности, более точным будет использование термина «лицо, совершившее преступление».

В этой связи, возможно привести мнение А.А, Прогасевича, ДА Степаненко, В,И. Шиканова, которые считают, что понятие «личность» оіражает лишь социальные свойства, несоциальные признаки указанное понятие собой не охватывает. Поэтому, в криминалистике, по их суждению, предпочтительнее говорить о «лице, совершившем преступление», а не о «личности преступника»»1

Аналогичной точки зрения придерживается и СВ. Лаврухин, который считает, что «исследование личности преступника, строго говоря, может быть направлено только на изучение социального «среза» человека». Поэтому в своей работе автор в основном использует термин «субъект поведения», охватывающий собой человека, который выполнил некриминальные действия по подготовке к совершению преступления; лицо, совершившее преступление (преступника); субъекта расследуемого события, не подпадающего под признаки преступника (невменяемые и др.)-"

В то же время существуют и противоположные точки зрения. Большинство ученых-криминалистов, занимающихся исследованием личности преступника, рассматривают понятие личности, не ограничиваясь социальными признаками, в качестве системы (совокупности) разнообразных ее свойств: - физических, биологических и социальных свойств (А.М. Кустов); - относительно постоянных социальных, психических, психологических, соматических, сопутствующих свойств и признаков человека (Г-И, І Іоврезнюк); - врожденных и приобретенных свойств и признаков внешнего и внутреннего строения человеческого организма, физиологических и психических свойств человека, социальных характеристик личности (В.А. Снетков); -находящихся в интегральном единстве, относительно постоянных социальных, биологических, психологических свойств человека (A.M. Зинин); - личность социальна по своей сущности, но индивидуальна по способу своего существования, поэтому представлена в системе социальных, биологических, психологических свойств (В.А, Жбанков)1 и др.

По нашему мнению, во избежание излишней путаницы, и уже затянувшейся дискуссии, более правильным будет использование термина «лицо, совершившее преступление» . При указании на лицо, совершившее преступление, речь в нашем случае идет о целостном образовании, человеке, как носителе криминалистически значимых социальных, психологических, биологических свойств и состояний» с присущими ему как индивиду чертами, признаками и склонностями и т.д., отличающими его от других людей.

Получение информации о свойствах и состояниях лица, совершившего преступление, путем установления прямых и обратных идентификационных и диагностических связей, получение вторичной информации

Первый способ - используя прямую информацию, следователь устанавливает прямые идентификационные и диагностические связи и высказывает непосредственно суждения о свойствах и состояниях лица, совершившего преступление. В тех случаях, когда исходаых данных для выводов недостаточно, высказываются предположения, намечаются мероприятия по сбору недостающих сведений, и они включаются в план расследования. Этот способ ориентирован, прежде всего, на использование следователем традиционной схемы «словесного портрета». В первую очередь, на основании оставленных в памяти свидетелей, потерпевшего следам (идеальным), решаются вопросы об общефизических признаках - пол, возраст, телосложение, национальность и т.д., а затем исследуются отобразившиеся в материальных следах аиатомо-морфологические, функциональные, патологические, профессиональные и сопутствующие признаки.

Выделение данного способа обусловлено особенностями связей между свойствами и состояниями лица, совершившего преступление, и следами, в которых они отобразились, которые можно назвать прямыми, а информацию, полученную в результате изучения таких следов, используя терминологию литовского криминалиста Сниегуоле Матулиенс, - «прямой информацией»2, т.с, прямо и в определенной степени однозначно указывающей на свойства и состояния лица, совершившего преступление. В.А. Образцов отмечает, что полученные таким способом сведения «содержат достоверное (положительное) знание о признаках искомого объекта и... формируются на основании данных, собранных на процессуальной основе» , Соответст венно и основными методами выявления этих свойств и состояний является технико-криминалистические методы и средства, обличенные в жесткую процессуальную форму.

Значение данного способа получения информации о лице, совершившем преступление, достаточно велико. Так, обнаруженные на месте происшествия следы ног позволяют судить о ноле, примерном возрасте, росте, физическом состоянии (пол-нота, хромота, усталость, поражения нервной системы, состояние опьянения и т.д.) лица, совершившего преступление, о его манере передвигаться (особенности ходьбы, бега, распределение нагрузки и т.д.), об обуви, о направлении и последовательности передвижения1. Следы рук позволяют сделать вывод о примерном возрасте лица, о любых аномалиях, отобразившихся в следах рук (сращение некоторых пальцев, рубцы, шрамы, полное или частичное отсутствие папиллярных линий ногтевых фаланг и др.), о контакте человека с различными поверхностями и др. Биохимические исследования потожировых выделений позволяют получить сведения о физическом состоянии (полнота), о половой принадлежности, отдельных заболеваниях организма, особенностях иммунной системы, о принимаемых лекарствах, наркотиках, привычной пище, и др., а также видовую, половую и возрастную принадлежность следов человека". По следам крови, кроме того, возможно диагностировать состояния человека и больший спектр специфических заболеваний (диабет, шизофрения и др,)\ Исследование волос позволяет ответить на вопрос, какой части тела принадлежат волосы и соответственно на вопрос о наличии бороды, усов, их цвете длине и т.д., позволяет определить каков их химический состав, какие особенности он имеет (признаки термического, химического воздействия, окраска, посторонние наложения, болезненные изменения), пол лица, отдельные болезни, и др4. Исследование следов зубов позволяет установить особенности строения зубного аппарата лица, совершившего преступление (размеры, положения, дефекты отдельных зубов, отсутствие некоторых из них); вид зубов (коренные, резцы, клыки нижней или верхней челюстей, правой или левой сторон); зубные протезы и др.

Заметим, в большинстве случаев исследование следов позволяет получить достоверную информацию о свойствах лица биологического характера. По иному обстоит дело с возможностью получения «прямой» информации о свойствах и состояниях лица социального и психологического характера. Имеющиеся исследования и разработки в этой сфере позволяют получить подобного рода информацию, однако она носит, в большинстве случаев, лишь вероятностный характер.

В литературе указывается, что по следам рук можно предположить о социальной среде, с([юрмировавшего оставившего этот след человека (форма ладони, ширина, специфические мозоли и т.д.), например, изучение морфологии папиллярных узоров иногда дает информацию о национальной принадлежности человека, уровне интеллею а1, о росте преступника; по признакам письменной речи с определенной степенью вероятности возможно судить о национальности, профессии и уровне образования автора документа, поле, возрасте, месте рождения и регионе длительного проживания, отдельных психологических свойствах (обликовые характеристики автора текста), В результате использования признаков почерка можно предположи-телыю определить состояние волнения и тип высшей нервной деятельности пишущего, род профессиональной деятельное, состояние зрения, языковую принадлежность, возраст, пол и др. Исследование микрочастиц в отдельных случаях может дать вероятностный вывод относительно профессии лица, их оставившего (по специфическим микрочастицам, например по частицам металла, характерным для токаря, слесаря; частицам цемента или кирпича, характерным для строителей и др.).

Криминалистические методы и средства поиска лица, совершившего преступление

Поиск лица, совершившего преступление» - это деятельность по выявлению конкретного лица, предположительно совершившего преступление, на основе изучения, оценки, систематизации и использовании имеющейся и дополнительно полученной на згой основе криминалистической информации об искомом лице. Собранные па этом этапе сведения, по справедливому замечанию В.А. Образцова, «.» это всего лишь информация к размышлению, сигнал к дальнейшим решениям и действиям. Оснований для однозначного, категорического выюда о причастности выяв-ленного лица к расследуемому преступлению она не создает. Основное назначение собранных на этом этапе данных - выступать в качестве фактической базы соответствующей версии о возможности совершения преступления заподозренным»1.

Логическую основу поиска лица, совершившего преступление, составляют поисковые версии. Определяя направление поиска, поисковая версия играет роль фактора, детерминирующего поведение субъекта поиска.

Для отработки поисковых версий используются средства и методы, специфичные именно для рассматриваемой стадии. Эти же средства и методы служат решению задачи систематизации и устранению противоречий в уже имеющейся информации о лице, совершившем преступление.

В зависимости от характера и содержания имеющейся первичной информации поиск лица, совершившего преступление, может осуществляться следующими способами; 1) поиск с использованием системы криминалистической регистрации и иной учетной документации; 2) построение портрета (модели) лица, совершившего преступление, поиск с использованием растрового метода; 3) поиск путем анализа оперативной обстановки; 4) поиск по уликам поведения; 5) поиск с использованием служебной собаки; 6) поиск преступника по признакам единичных предметов; 7) поиск с использованием помощи общественности и др.

1) Поиск с использованием системы криминалистической регистрации и иной учетной документации.

В ситуации, когда в распоряжении следователя имеется ограниченный объем информации о лице, совершившем преступление, большую помощь в получении дополнительных сведений может оказать система криминалистической регистрации, специально созданная в целях информационного обеспечения процесса раскрытия и расследования преступлений. Р.Е. Демина отмечает, криминалистические учеты способствуют положительному изменению следственной ситуации, помогая формировать данные о преступнике и моделировать механизм преступления.

Вопросам использования системы криминалистической регистрации посвящены труды таких ученых, как ФJ. Аминев, А.Ф. Волынский, НА Корниенко, ЕР. Российская и др.

Правовыми основаниями установления лица, совершившего преступление, с помощью системы криминалистической регистрации являются: Закон РФ от 18.04.1991 г. №1026-1 «О милиции», ФЗ or 12.08,1995 г. №144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», ФЗ от 25.07.1998 г. №128-ФЗ «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации», приказ МВД РФ №261 от 01.06.1993 г. «О повышении эффективности экспертно-криминалистического обеспечения деятельности органов внутренних дел Российской Федерации», приказ МВД РФ №752 от 12 июля 2000 г. «Об утверждении Наставления по формированию и ведению централизованных оперативно-справочных, криминалистических, розыскных учетов, экспертно-криминалистических коллекций и картотек органов внутренних дел Российской Федерации», Положение о порядке формирования и ведения Федерального автоматизированного банка данных дактилоскопической информации для раскрытия межрегиональных и серийных преступлений» (Утв. Приказом МВД РФ от 23 августа 2000 г. № 894) и др,

В настоящее время в рамках криминалистической регистрации насчитывается более трех десятков различных учетов» Каждый учет охватывает группу однородных

объектов; с появлением нового вида регистрируемых объектов возникает новый вид учета. В зависимости от степени распространенности, охвата обслуживаемой территории учеты подразделяются на: централизованные (федеральные), местные (региональные), централизованно-местные. В зависимости от характера учетов и служб, в которых они ведутся, различаются учеты информационно-справочной службы и учеты экспертных подразделений. В зависимости от особенностей учитываемых объектов ведущиеся в органах МВД России учеты группируются по трем основным направлениям; оперативно-справочные учеты, криминалистические учеты, справочно-вспомогательные учеты. Заметим, возможности криминалистической регистрации возросли в связи с внедрением ЭВМ, «автоматизация учетов позволяет существенно расширить их поисковые возможности, организовать безбумажную технологию сбора информации, повысить достоверность учетов, повысить оперативность сбора и получения информации, в т.ч. и за счет организации удаленного доступа пользователей к базам данных, существенно расширить круг пользователей...»3. Этому способствовало издание Приказа МВД РФ от 13.06.2002 г. № 562, в котором четко указываются меры по вопросам внедрения автоматизированных информационных систем и интегрированных банков данных и их использования и деятельности подчиненных подразделений по раскрытию и расследованию преступлений, совершенствования эффективности управления силами и средствами органов внутренних дел, а также меры но обеспечению актуализации имеющихся баз данных, полноты, достоверности и своевременности представления учетно-регистрационных документов в оперативно-справочные, розыскные и криминалистические учеты4. Вместе с тем, ЭВМ, как правило, «может выдать информацию не о конкретном лице, а о круге лиц, состоящих на криминалистическом учете, среди которых необходимо провести тщательную оперативно-розыскную работу.